关键词：人力资源管理 激励机制 风险防范

一、什么是人力资源管理

人力资源管理是指根据企业发展战略的要求，有计划地对人力资源进行合理配置，通过对企业中员工的招聘、培训、使用、考核、激励、调整等一系列过程，调动员工工作积极性，激发员工工作潜能，使其各项才能达到最优状态，为企业创造更多价值，确保企业战略目标实现。笔者认为，调动员工积极性最有效的办法，就是建立健全激励机制。通过各种激励方法的建立，进一步挖掘员工潜力，提高工作效率、提高创新能力；确保企业稳定、可持续性的健康发展，就是要加强风险防范管控机制建立，加强管理、监督、监控力度，使企业立于不败之地。

二、如何建立激励机制

1.创建自身企业文化，激发员工工作热情

企业文化就是企业发展的灵魂，是企业管理中的一个重要机制。成功的企业文化、和谐的工作氛围不仅可以增强企业的凝聚力、向心力，还能激发员工开拓进取、奋发图强的精神。良好的企业文化要以人为本，重视员工的工作和生活。特别是那些工作时间无规律、环境差、工作强度大的员工，要尽量做到提供好的工作氛围和服务，关心他们的生活和需求，为他们排扰解难，不断增强员工的主人翁意识，使员工心甘情愿的为企业服务。除此之外，还要建立一种危机意识的氛围。工作，小之是对家庭的责任，通过工作赚取薪酬，可以获得生活保障；大之是对企业的责任。工作效率的高低，工作质量的好坏直接影响到企业的存活和发展。因此，为了身上肩负的责任，我们没有理由不好好工作。“今天工作不努力，明天努力找工作”，每个人心中都应该树立危机意识。同时珍惜现有工作岗位，尽自己最大努力做好本职工作，力争在稳定中求发展。

2.营造积极向上的良性竞争机制

工作中，无论岗位高低、职位大小，都存在着竞争，也只有竞争才会使企业真正的进步和发展。笔者认为，竞争并非意味着相互拆台，相互排挤。竞争中应该树立正确的人生观和价值观。即不与别人攀比，只给自己定位。营造积极向上的良性竞争机制，企业可以组织员工开展培训教育，宣传工作的最终目标是将自己的潜能发挥到极至。只有在良性竞争中，才能激发这种潜能，体现这种价值。除此之外，管理者还需要通过竞争，激励优胜者积极创新、鼓励失败者奋发图强的精神，更好的为企业服务。

3.制定公平、公正的激励机制

一方面激励制度要体现公平、公正的原则，并将制度公开化、透明化，使员工感到竞争是建立在机会面前人人平等的前提下进行；另一方面激励机制要和考核制度结合起来，充分体现按劳分配原则，坚决反对平均主义。管理者要根据各岗位工作特点，如劳动强度程度、技术含量程度等进行分析、了解劳动市场信息、有阶梯式的建立起薪酬制度和特别奖励机制。根据工作质量等体现出奖优罚劣、优胜劣态趋势，充分激发员工竞争意识，调动工作积极性。

4.建立健全绩效管理体制

强化业绩管理，建立健全绩效管理体制，将业绩考核目标量化、将考核制度科学化，做好相关考核与评价工作。在量化过程中，要考虑个体差异，实行差别激励，做到有的放矢。其次，管理者必须要根据工作劳动强度、技术含量等，有阶梯式的制定出相对公平、合理的薪酬分配制度，这样才能使之成为激励动力。在企业业绩管理中，应大力引进末位淘汰制以及先进奖励制度，营造良性竞争氛围，激发员工向上发展的动力与欲望，将企业员工的内在潜力充分挖掘出来，从而更好的实现经营管理目标。

三、人力资源管理风险及防范措施

企业在运营管理过程中，仅有激励机制是远远不够的。在人力资源管理过程中，实现管理风险防范管控，有效控制或解决管理过程中出现的风险，重点加强预测、分析，发挥管控、监督作用，提高企业核心竞争力，化解管理风险问题不容忽视。

1.人力资源管理主要面临的风险

（1）道德修养风险。随着市场竞争趋势的日益增加，一些管理人员，特别是人力资源方面管理人员未能抵制金钱的诱惑，而丧失了管理标准。管理尺度“见人下菜碟”，没有做到任人唯贤。甚至在利益的驱动下违纪操作，相互拆台，在员工之间造成了一种恶性循环，给企业以及员工内部形成了一种不正之风，导致员工士气削弱。

（2）企业制度风险。企业的制度风险主要体现在用人单位管理者在选人、用人标准上不科学、不客观，选拔程序和过程缺乏公平、公正，暗箱操作过程严重。更有甚之，体现了过程公开、透明，结果任意修改。选人、用人中只重裙带关系不重工作能力、只重工作经验不重人品道德。人员搭配规划不合理，相应奖罚措施不得当，缺乏激励机制，忽略员工职业规划和再教育等。

（3）投入性风险。目前，很多企业都存在“留不住人才”的现象，人员频繁“跳槽”成为企业头疼的一件事。信息快速发展的时代，一些高端人才很重视自身价值的体现。若相关福利待遇达不到预期期望值或不能够充分发挥自己能力特点，一些科技人员很可能将高端技术或商业秘密带走，更有甚之会流入到竞争对手那里，对原企业造成损害。

（4）信息传递风险。信息时代的到来，带来了知识更新的挑战。企业不能够充分有效的掌握员工信息对其实施监控，一旦提供虚假信息、伪造信息等，导致相关人员不能任胜本岗位，将对企业经济利益造成进一步影响和损失。

2.人力资源管理防范措施

（1）加强队伍建设，提高管理者道德修养。坚持公开、公平、公正的招聘、选拔、考核、升职原则。企业选人、用人、选拔、考核标准虽由管理层制定，但为了体现更加公平、公正性，企业可以在选人、用人过程中，实施员工代表监督，领导、员工共同打分，形成综合评价的方式进行。这种相互监督、相互制约的方式，可以有效防止管理者因利益或金钱的驱动而丧失“任人唯贤”的工作标准，使真正的人才能够更好的为企业服务。

（2）树立人力资源风险管理意识。企业要树立人力资源风险管理意识，对环境中不确定性因素进行分析并根据客观实际对这些影响进行预测。通过风险预估，制定风险管理预案，有效控制风险发生。如：建立企业人才流动预警。定期对人才流动情况进行统计、分析，包括流动时间特点、流动原因等，寻找流动规律，制定人才流动警界线，如：建立人员学历与职称预警。企业的核心是由操作人员、技术人员、管理人员组成。对这些人员学历结构、职称结构、数量要求等，都要有系统的界线和标准。一旦人才流动达到某种比例时，要引起管理者的重视，同时说明企业经营基本要求将可能受到威胁，应采取相关措施进行人才培养或实施招聘计划。如：建立人员健康、年龄情况预警。根据企业行业特点，比如说高速公路收费人员，需对她们健康情况、年龄情况进行摸底调查。若平均年龄过大，可能造成看不清票款等问题而对工作造成一定影响。因此，企业管理者应根据行业实际特点，做好调查，如果达到警界线，需提前考虑企业人员安置问题以及进一步引进人才问题。

（3）加强管理风险的制度。针对投入性风险中人才流动问题。很多企业认为高学历人才是企业高端化的标准体现。笔者认为，人才的开发需要从具体实际岗位出发，而且要注重岗位中优秀人才的培养和选拔，这样既减少了高学历高薪费用的支出，还可以在企业内部建立起竞争机制，给员工搭建晋升舞台，促进和激励内部员工奋发图强的精神。除此之外，企业在用人环节上，还可以进行岗位轮换的方式，培养综合型素质人才，避免长期一个岗位对工作懈怠、缺乏创新，同时还能避免犯罪发生。

（4）加强信息管理，建立基本信息体系。企业在了解人力资源情况和劳动市场状况时，通过信息采集掌握员工信息，但有些信息存在一定风险，甚至伪造和虚假信息。一些人员提供虚假信息，导致不能胜任岗位，甚至一些人员有犯罪前科，为企业带来经济损失。为保证信息真实、可靠，企业管理人员可以与公安机关、人力社保部等建立联动机制，企业内部形成联网机制，实现相关人员基本信息共享，建立员工信息体系。与此同时，还要注重员工信息保密性，做好档案封存，避免信息泄露，确保员工人身安全。通过上述方法，既可以保证对员工基本情况监控，还可以避免信息造假一系列问题对企业造成损失。

总之，人力资源管理既是门科学、更是一门艺术。只有将激励机制与风险防范管控有机结合起来，才能真正的建立起适应企业特色、时展和员工需要的激励体系，才能有效的将风险降到最低、将损失降到最小。因此，企业在运营过程中，一定要重视员工激励机制和风险防范管控管理多举并措的实施效果。只有员工真心实意的为企业做好服务、创造价值，企业才能在激烈的市场竞争中进行稳定和可持续发展，才能立于不败之地。

参考文献

(一)有利于促进基层央行全面履职。加强风险防控管理，通过科学、有效、可行的风险识别、分析和应对方法，对基层央行权力行使过程中的敏感点和监管中的薄弱环节进行持续监控、有效管理和主动预防，将风险控制在合理范围内，可有效防范权力行使过程中产生的腐败问题，防止公共权力滥用，杜绝各类风险和案件的发生，提高基层央行履职水平。

(二)有利于加强基层央行干部管理。随着央行改革的持续深化，如何管理和引导干部，促使干部干净做事、清白做人，不仅是基层央行反腐倡廉工作的重要任务，更是各级党组织的重要职责。通过开展风险防控管理， 强化风险意识，构建完善的监督问责体系，牢固树立拒腐防变的思想道德防线，实现预防腐败的制度化、系统化、标准化，使风险防控机制真正成为党员干部保持清正廉洁的保护伞、隔离腐败行为的防火墙。

(三)有利于推进反腐倡廉建设。通过加强岗位(廉政)风险防控管理，针对各项业务的职责设定、流程设计、制度建设、权力配置等，把反腐倡廉的措施渗透到权力结构和权力运行的各个环节，可实现反腐倡廉建设与业务工作的紧密结合和良性互动。

二、基层央行开展风险防控管理的实践：以人民银行漳州市中心支行为例

(一)机制建设层面：全面建立大监督工作机制。2007年以来，中国人民银行漳州市中心支行(下称漳州中支)积极拓展监管思路，进一步整合监管资源，探索建立大监督工作机制，成立内部监督工作委员会作为大监督管理的领导机构，明确相关部门工作职责，并建立联席会议制度、报告制度、问责制度、奖惩制度等四项工作制度，确保大监督管理到位。

(二)风险防控层面：合力探索风险防控新方法

一是创新网格化管理，提升岗位(廉政)风险防控水平。将网格化管理理念引入岗位(廉政)风险防控管理工作，在人行东山县支行开展岗位( 廉政) 风险防控网格化管理试点。在全行范围内确定支行党组、股室、员工三级岗位(廉政)风险防控网格管理机制， 共划分为1 个一级网格，4个二级网格和30个三级网格，形成横向到边、纵向到底的岗位(廉政)风险防控责任田。采取格定人、人定责的方式，对每位员工的岗位风险点及风险等级、防范措施进行全面整合，并在此基础上汇编网格管理图，进一步明晰各个网格责任人、每位员工的责任。同时，通过股室岗位人员、主要负责人、分管行领导、纪检监察部门形成分层次的监督检查形式，促进各项防控措施落到实处。

二是以内审转型为契机，开展风险管理审计。近年来，漳州中支针对履职环境、履职重点变化带来的风险管理要求，在理念和实务层面不断提高与业务风险管理的同步性，增强对风险的管理和控制能力。如以内控风险为主线，扎实开展发行基金安全审计、发行库风险管理专项审计等。加强与管理层的沟通，及时了解管理层对既有业务和创新业务的风险关注点、包容度，有针对性地规划审计项目，将有限的审计资源配置于风险更高的领域。

(三)风险评估层面：整合资源开展业务风险评估工作

一是探索制定风险防控管理制度，实现风险管控可量化。漳州中支通过探索岗位(廉政)风险防控管理及其效果评估机制，制定《漳州市中心支行岗位(廉政)风险防控管理及其效果考核评估办法(试行)》，设计组织管理与工作机制建设、宣传教育与培训、权力运行制约与监督、风险点管理、风险预警处置、风险监督管理系统管理、基础工作管理等七大评估指标，并通过中支、县支行部门自评估、县支行单位自评估、中支组织对县支行和机关科室现场考核评估、综合性考核评估，细化考评方法和程序。同时，强化成果的应用和责任追究，将综合性考核评估结果向人事、内审等内部管理部门通报，责令限期整改，强化责任追究。

二是上下联动，积极推进基层央行业务领域风险评估工作。坚持风险导向的审计理念，将风险理念贯穿于审计全过程。2015年，在对人民银行业务风险点进行全面梳理的基础上，组织对中支业务部门及辖区县级支行开展风险评估工作，共涉及24项职能98项业务领域。此次风险评估采用专家法，运用内审部门评估人员剩余风险评估模型，在中支各部门风险自评估的基础上，根据各风险类别的权重，结合加权平均法，计算出98项固有风险、剩余风险、调整后的剩余风险级别，形成中支级的风险识别与评估基期数据。同时，指导县支行开展本级风险评估工作，上报评估结果，初步构建起全辖人民银行系统的风险概图，实现高风险业务或部门优先审计、管理存在风险的单位重点审计、重要岗位人员强制审计等目标。此外，制定相应的风险应对策略，并定期进行监控和自评估。围绕人、财、物等重大事项，深入查找和分析岗位等方面存在的风险漏洞，建立和梳理各项基本制度与操作流程;有效运用各项监控措施，及时纠正执行中的偏差，形成及时发现问题、解决问题的良性动态机制。

三、基层央行开展风险防控管理中存在的难点与问题

(一)思想认识不到位，对风险防控管理的重要性认识不足。部分领导干部和员工对风险防控管理工作的重要性认识不足：一是持无用论，认为目前各单位内部管理制度已经比较完善，各项规定也很健全，没有必要再开展风险防控工作，加上业务工作任务繁重，将排查岗位风险视为额外负担;二是持无关论，认为风险防控是领导干部和权力岗位的事，自己有职无权，不存在廉政风险;三是持抵触论，认为排查风险点是对自己的不信任，将风险点晒出来，会对自己产生不良影响;四是持形式论，认为风险防控工作多为口头监督和形式主义，随便敷衍了事即可。

(二)员工综合素质不高，无法满足风险防控管理要求。纪检与内审部门作为基层央行加强风险防控的重要抓手，普遍存在人员综合素质不高影响风险防控成效等问题。一是人员老龄化、结构断层现象严重，以内审人员为例，2015年漳州中支辖区共有15名内审人员，平均年龄47周岁，45岁以下仅2人，占13.33%;二是相关人员综合业务能力不强，与岗位(廉政)风险防控管理工作发展需要尚有一定差距; 三是兼岗人员偏多， 县支行纪检与内审部门人员均是兼岗，且多为一人顶数岗。

(三)制度建设未成体系，资源整合性较低。一是制度资源不成体系。近年来，基层央行监督职能部门虽然构建立起了一系列涵盖基层央行人、财、物的监督管理制度，但这些制度多由各监督部门独立制定，未形成体系，相互间缺乏衔接性。二是人力资源缺乏整合。目前，基层央行虽已建立一支监督干部队伍，但这些监督人员分散于多个监督部门，难以发挥人力资源的最大效能。三是信息资源无法共享。各监督部门对监督信息多实施封闭式管理，通常仅在领导、监督部门和被监督部门之间传递，致使监督信息资源未能得到共享和有效利用。

(四)风险防控力度不够，影响风险防控成效。一是岗位(廉政)风险防控条线管理有待加强。上级行对口条线部门未将岗位(廉政)风险防控工作作为对下级考核的重要内容，对下级行对应部门的指导监督较少，容易出现关心少、过问少、考核少等情况。二是内部审计独立性较差，影响风险防控效果。基层央行内审机构作为单位内设职能部门，工作受同级管理层支配，在审计过程中，不可避免地受本单位的利益限制和同事情面因素制约。当审计部门查出的违规问题牵涉本单位利益或其他部门工作业绩时，内审部门迫于种种压力，往往难以客观、公正地对实际状况做出评价，致使同级监督往往流于形式，甚至失去监督的有效性，留下安全隐患。三是基层央行内部审计对查出的问题缺乏有效的处罚机制，大多情况下只能对查出的问题进行定性与建议。当被审单位出现不配合整改的现象时，也只能在后续审计中作出整改不力的结论，内审工作的权威性受到影响。

(五)业务风险防控方法无法适应形势发展需要。随着信息技术的快速发展，传统内部监督工作模式受到较大冲击，推行内部监督信息化已成为迎接挑战的必然选择。从当前实际运用看，内部监督的信息技术手段落后，基层央行对业务系统的审计多采取手工形式，检查的重点仅停留在制度层面，风险洞察水平较低，审计质量备受影响。换言之， 与业务系统电子化应用相比， 审计信息技术的发展存在较为明显的滞后问题， 无法满足对业务系统运行进行可靠性、保密性、连续性、完整性风险评估的要求，内审部门对（代写文章：微信：13258028938）风险的监控作用无法充分发挥。

四、基层央行完善风险防控管理的对策建议

(一)提高思想认识，增强行动地自觉性。一要坚持定期研究部署制度。把风险防控管理工作作为党委(党组)季度党风廉政建设和反腐倡廉专题会议的重要内容，常汇报、常分析、常部署。二要加大下查一级的力度。坚持分级负责，层层落实责任，通过加大下查一级力度，督促各级领导干部认真履行风险防控管理职责。三要加强员工教育。提高员工风险防控意识，建立风险防控教育长效机制，让广大员工时刻意识到风险，自觉照章办事，坚决杜绝风险的发生。

(二)合理配置人员，不断提高员工综合素质。抓好基层央行干部队伍建设，是做好风险防控工作的基础保障，纪检和内审部门队伍素质更是做好风险防控工作的关键。对此，一要进行人员调配与整合，把一批德才兼备的复合型人才纳入纪检监察内审队伍，通过加强学习和培训，不断提高人员自身的业务理论和专业技能，努力打造一支政治过硬、业务过硬、作风过硬的队伍，从而更好地服务于风险防控管理的实践。二要建立共享机制。结合风险防控实务，与业务部门建立共享机制，强化对业务知识和实务的培训，加大对风险防控人员的专业培养，有效提高风险防控人员的判断力和洞察力。

(三)整合审计与纪检监察资源，搭建信息共享平台。一要整合人力资源，实现审纪联动。实践中，当审计部门与纪检部门存在客体交叉、违纪交错等情况时，可要求调动纪检人员，合理开展审计工作。同样，纪检部门在开展经济案件的侦查过程中，也可要求审计人员发挥其财会知识娴熟、查账经验丰富等优势，给予案件侦查支持。二要整合信息资源，实现监督目标和重点的有机统一。审计与纪检监察机关应着力构建信息共享机制，进一步整合现有的信息资源，实现信息共享。如，在信访举报案件中，纪检部门可于审前提供案件初核中的相关信息，审计机关于审后提供相关审计结果判断，充分实现两部门的有效协作。同时，审计部门在制定审计项目计划时，应事先征求纪检部门的意见，将审计点置于群众关注的重点部门及资金使用等方面，突出对权力的制约和监督;纪检监察部门则通过主动收（代写文章：微信：13258028938）集审计成果，形成重点纪检监察目标的精确定位。三要整合成果资源，实现反腐倡廉工作的标本兼治。纪检部门与审计部门联手开展成果资源的整合利用， 强化责任追究制度，从体制机制上完善风险防控措施，有效提高基层央行反腐倡廉工作的权威性， 全面推进反腐倡廉工作的深入开展。

【关键词】网络信息资源 利用风险 分析

一、网络信息资源利用的效用风险分析

网络信息资源的利用风险是指网络用户在网络信息资源利用过程中，由于不确定的因素造成外部性的风险。这是一种客观的潜在风险，其主要表现在以下方面：

（一）知识产权风险

知识产权，是人的创造性智力成果依据知识产权法所依法享有的权利。我国民法通则规定：知识产权属于民事权利范畴，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。

网络信息资源的利用过程与传统信息资源截然不同，其知识产权的无形性更加突出，伴随在网络信息资源利用的全部过程中，可以分为直接的和间接的两类。直接的知识产权风险是指部分网络信息资源未取得使用权限而产生的风险，主要体现在著作品的电子版发行方面;间接的风险则是用户利用ISP（网络服务提供商）提供的网络信息资源所造成的风险，比如，用户扩大信息资源的传播范围，产生了一些不良影响，这使得ICP要承担一定的风险。

（二）政治风险

社交网络平台上集聚着大量的互联网用户，如微博、通讯软件、博客等。任何一个信息均可以通过社交平台用户在朋友圈和粉丝群的巨大影响力下，加速累积，产生“蝴蝶效应”，最终消息的影响范围和力度无限扩大。现在国内的媒体舆论形势严峻，政府部门的“负面”信息经由媒体通过互联网的“过度曝光”，能够吸引大批的“志同道合者”，使得最终的结果严重偏离最初的事件本质，严重影响政府的公信力。

互联网的开放性也为一些反动势力所利用，在社交媒体平台不时可以见到一些批判政治制度的博文，利用互联网用户从众心理，扰乱民众思想，企图达到干涉中国内政的目的。我们的政府部门应该提高警惕。（代写文章：微信：13258028938）

（三）经济风险

网络信息资源的快捷传播和快频率更新使得网络信息的真假难辨，这为非法分子提供了可乘之机，网络犯罪凸显。他们通过在网络上欺诈信息或在网站通过“挂马”，造成互联网用户上当受骗经受经济损失。网络信息资源不合理利用的外部性会造成社会福利降低，从而产生低效率低收益。

（四）文化风险

网络信息资源的一大特性是高共享性，全球互联网用户可将文字、声音、图像等多媒体信息在互联网上快速传播和共享。通过社交平台，不法分子将一些低俗的色情信息对用户分享，致使网络上信息良莠不齐，严重污染社会环境，侵害青少年的健康成长。

全球化下，网络信息资源的高共享性使得一些与我国文化和制度不合的文学著作、影像等信息资源经互联网进入国内，再通过社交平台扩大传播的广度和深度，造成国内用户对于价值观和人生观的混乱，甚至造成部分用户抛弃传统中国文化，崇洋，致使中国的的优秀传统文化丧失地位，形成错误地思想文化潮流，对青年学生造成不良影响。

（五）隐私权利风险

互联网的高度透明性使得一些公民的个人隐私信息受到公开，在互联网采集信息资源时很有可能获取这些隐私信息。如果相关的信息服务机构对隐私信息未进行及时处理，那么一旦隐私信息公开传播则会对当事人造成不可估量的影响。

二、网络信息资源利用风险的防控措施

尽管网络信息资源的利用存在诸多风险，但是我们可以采取积极措施，使得风险处于可控范围内。

（一）提高法制宣传教育，强化用户规避风险的意识

网络信息资源给人们以巨大的享受和诱惑。各种风险行为都是潜在发生的，这与人们长期风险意识淡薄有直接的关联。有些人信奉“拿来主义”或者“乘便车”;有些人缺乏知识产权保护意识，对可能受到或者产生的侵权毫无意识，其结果势必造成对网络信息资源的无序利用，损害产权所有人的权益。我们应该在全社会范围内举行一些有关网络侵权行为的法律宣传活动，让更多的居民参与其中，充分认识到合法在互联网冲浪的必要性，合法行为首先从规范自己开始。

（二）对网络信息资源利用过程进行监控，创新网络风险防控技术

安全技术手段是对信息资源的法律保护的重要补充，法律措施与安全监控手段相结合将是风险防范的显著特点和必然发展趋势。加强计算机系统和网络传输过滤的安全管理，研发安全高效的软件产品，是实现风险防范基础之上的网络信息资源合法利用的关键。例如：国内外科技信息公司研发的许多相关的安全防范技术，其中包括，创建防火墙、信息加密、权限设置、CA认证技术等来加强网络信息资源的保护。网络信息的加密则是为了防止数据丢失或被随意篡改，甚至恶意复制传播，规定合法用户对于计算机资源所享有的权限行为。

（三）建立有效的政府关于网络信息资源利用的协调管理机制

组建全国性的政府信息管理机构，由政府领导规划，商业网络公司研发和提供服务，第三方安全风险防控公司监测。政府作为行政管理部门，在管理方面从长远规划，设计互联网发展的长效机制;商业网络公司研发网络技术和平台，推动中国互联网与全球互联网的接轨和发展;第三方风险防控公司担任网络信息资源利用过程中风险识别、风险分析、风险应对、风险监控的重任，对风险进行有效防控，维护互联网的新秩序。

（四）加强网络信息资源利用的风险研究

专业学者进行深入分析，研究最新的风险防控方法，有效地推动网络信息资源的合理充分利用。另外，网络信息资源利用风险的防控也需要相关技术的支持，例如：风险的预警技术、风险的识别检索技术、风险的防控技术等等。因此也需要把相关技术的研究提上日程。

一、完善顶层设计和总体规划

1.明确目标。长远的战略目标是通过一系列预防腐败工作制度、措施和机制的建设，实现预防腐败工作的科学化、规范化和制度化。在当前惩防体系基本框架初步建立的情况下，廉政风险防控工作的具体目标应以腐败易发多发的领域和部门为重点，针对各级政府和工商、税务、海关、国土、财政、金融、产权转让、城建开发等容易发生权钱交易腐败行为的领域和这些部门中涉及干部人事管理、财务资金分配、使用管理、大宗物品采购等环节，开展廉政风险防控管理，重点突破，全面覆盖。建立权力结构配置科学、权力运行规范透明、预警处置准确有力、风险防控措施及时有效的廉政风险防控机制。

2.基本原则。顶层设计和总体规划原则。紧紧围绕党中央以经济建设为中心的总体战略，把加强廉政风险防控机制建设工作、规范行政权力运行工作与我国政治、经济、文化、社会发展，与党的建设和反腐倡廉建设相结合，在宏观层面上进行顶层设计和总体规划，将廉政风险防控机制建设纳入国家惩防体系整体布局统筹考虑。

改革创新原则。在廉政风险防控的具体工作实践中坚持改革创新精神，尊重基层单位和普通群众在党风廉政建设工作实践中的探索和创新，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的防控模式和工作方式。

从实际出发原则。针对不同地区、部门、岗位的特点，合理确定本单位、部门的廉政风险防控工作的具体目标、任务及实施步骤，按照不同行业、部门特点和廉政建设发展水平，分类管理、分类指导，积极稳妥、循序渐进地推进工作，实现预防腐败工作的科学化、制度化和规范化。

二、创新管理方法

1.构建廉政风险防控长效机制。制定相关制度。结合行政管理体制、干部人事体制、司法体制、财税、投资、金融、国有资产管理体制和行政审批制度等重点领域和关键环节的改革，规范公共资源的交易以及管理，从体制、制度、机制上滋生和泛滥的条件、机会，有针对性地制定廉政风险防控的相关制度和措施，从根本上消除导致廉政风险行为发生的因素。

规范权力运行。科学配置行政权力，通过分离决策权、执行权和监督权，强化权力之间的制约关系。进一步明确权力的边界范围、运行程序和实施标准，做到用制度管权、管事、管人，避免权力被滥用。

完善各项配套机制。加快风险动态管理、廉政风险预警处置和检查考核评估等机制建设，对权力运行全过程进行监督，并及时调整廉政风险防控的内容和方法，落实廉政风险防控措施。

2.集中精力解决主要矛盾。容易出现廉政风险的重点对象。在日常行政管理过程中，各级党委、政府中负有一定责任的领导干部，具体工作部门中分管人事选拔调整、纪检监察、行政审批、司法裁判、行政执法、行政监管等权力的领导干部和分管人、财、物等关键岗位的具体工作人员是风险防控的重点对象，要对他们的用权标准和用权过程进行重点监督。

涉及人民群众利益的重点领域。涉及基建工程建设、产权交易、征地拆迁、安全生产、土地出让、环境保护、食品药品安全、教育医疗、社会保障等民生的领域容易出现权钱交易等腐败行为。这些领域的廉政风险防控工作要集中精力，重点防范。

容易出现腐败问题的突出环节。要合理分解与配置重点岗位的权力，加强对这些岗位权力运行的监督和制约。例如，财政专项资金分配管理要实行评审、决定和绩效评估分离；政府投资项目管理要实行投资、建设、监管、使用权力的相互分离；专家评审事项要实行审裁分离及对专家管用分离，重大、复杂、敏感的事项要实行集体决策；政府采购要实行管理、采购的机构、职能、财务、人员分离；公共资源交易过程要实行主管、办理、评审、监督权力相分离；行政处罚、行政强制等事项的管理要实行调查权、决定权和执行权的分离。

3.建立廉政风险信息化防控系统。加强电子政务建设。充分利用现代科技手段，建立网络公开运行及在线电子监察系统，把廉政风险点、公共资金使用和公共资源配置等情况纳入电子监察的范围。根据部门权力运行流程把业务流程规范化、标准化、程序化，把廉政风险防控制度、措施等内容逐步纳入电子监察范围中。

建立综合信息管理平台。整合信息资源，将行政权力运行的程序、权限、时限等数据，通过程序设计固化为工作流程，实现用制度管理人，用机器管权，如有违反程序、逾越权限、超过时限的行政行为，系统会自动进行风险提醒。同时，将政风行风评议、投诉处理、举报、风险等级管理、廉政风险防控等信息管理系统，统一纳入廉政风险综合信息平台之中，实现各系统信息有序连接。

研发预防腐败信息分析和预警系统。运用系统论、控制论、信息论和现代管理学等最新研究成果，加强廉政风险信息收集，搭建廉政风险防控信息库，收集、分析廉政风险点，并设立相应的监察点，依托网上监察系统实现对风险点的动态、实时监控。建立廉政风险信息分析评估、预警处置和督促整改机制，实现风险信息跟踪记录信息化评估分析模块化、监控预警动态化。

三、建立健全配套措施

1.开展廉政文化建设。提升全社会认识水平。积极宣传廉政风险防控的必要性、长期性和复杂性，在全社会特别是各级党政领导干部头脑中树立起廉政风险意识。消除“风险防控无效”论，引导民众树立廉政风险防控的信心和决心，为廉政风险防控工作的开展创造良好的社会氛围。

增强公职人员的危机意识与责任感。紧密联系世情、国情、党情变化实际开展理想信念教育，把党的宗旨、执政理念和价值取向融入有关方针政策的宣传教育之中，将廉洁从政转化为各级官员的职业操守和自觉意识。

树立人民群众的反腐信心。强化人民群众对腐败行为的“零容忍”态度，把思想政治工作与廉政风险防范、对党员干部的人文关怀与廉政文化建设等方面内容有机结合，形成廉洁的社会风气。

【关键词】农村社会风险；防控行为主体；协同治理

一、协同治理理论介绍

协同治理是指政府、社会组织、公民个人等社会元素相互协调、合作、治理社会公共事务，以追求最大化的治理效能，最终达到最大限度地维护和增进公共利益之目的。协同治理的前提假设是“多中心”理论，强调上下互动的权力向度与资源有效整合。

二、农村社会风险协同防控概述

（一）农村社会风险概念。农村社会风险是指受自然灾害、经济、政治、文化及社会等多方面因素的影响，而可能引发的农村社会失序和社会动荡。当前，我国农村社会风险类型多样，主要包含农民人身风险、农村组织方面的风险、农村文化风险等方面。

（二）农村社会风险协同防控概念。基于协同治理理论的视角，我们可以得出在农村社会风险发生时，除了要积极发挥政府在风险防控中的作用，还应当最大可能的调动社会力量，形成协调合作防控危机的局面。

（三）协同防控主体的角色定位。（1）政府的定位。伴随着我国市场经济的发展和政治体制改革的深化，政府从过去的“全能政府”逐渐向“掌舵型政府”过渡，但这并不意味着政府作用的弱化。无论是从理论还是实践的经验看来，在防控社会风险，处理社会公共危机过程中，政府这一特殊组织凭借自身天然的优势，拥有强大的国家强制力、领导协调能力、财政支持力和法律约束力。而这些能力都是其他社会主体所不具备的，因此，在社会风险防控过程中，政府始终处于统筹规划的主导地位。（2）其他社会主体。协同治理理论认为在处理公共事务中，存在多个治理主体，这些主体之间互相独立、不存在上下级领导关系，它们之间是平等的合作、竞争关系。协同网络中的各个参与者保持独立自主，不受政府的限制，是协同的前提条件。

三、农村风险协同防控中存在的问题

（一）缺乏风险意识。受传统应试教育的影响，我国学校都普遍只关注学生成绩和升学率，对危机教育涉及非常少。长期以来危机教育的缺失，导致我国，特别是农村地区普遍缺乏风险意识。同时，政府过度追求经济的高速发展，忽视社会风险的防控。作为国家的指挥者，既没有利用自身的优势，对社会公众进行危机教育，普及风险意识，也没有调动社会多方资源形成全方位的风险预警机制。

（二）缺乏有效信息沟通机制。在协同防控农村社会风险过程中，由于各个协同主体的相互独立，受农村地域广，社会组织分散，技术水平和人才滞后的影响，社会风险信息不对称，信息沟通不畅的现象经常发生。防控主体具有多元化和复杂化的特征，如果缺乏一个综合的信息沟通协调机制，风险防控中的各个机构就会呈分散状态，社会资源也无法被整合利用，甚至会出现资源浪费、权责不分、责任推诿等问题。

（三）农村社会风险管理缺失。在我国，风险防控还处于起步阶段，既缺乏专业的风险预警机制和应对风险的专门性处置机构，也尚未建立起一个完善的国家突发性灾害应急救援体系。农村社会风险管理实质上就是对外趋利避害，谋求国家安全；对内有效缓和矛盾，抑制社会危机。

（四）风险防控主体间力量发展不平衡。首先，政府主导风险管理缺陷显现。受传统“官本位”思想和计划经济体制的影响，我国政府成为公共管理中的绝对中心，在风险防控的过程中，政府也始终占据着领导者的地位，掌握着大量社会资源，而其他社会组织、公众几乎都长期处于被安排的状态之下。其次，我国社会组织发展不充分。当前我国农村社会中介组织面临着数量少、规模小、人才流失、缺乏专业技术支持、法律制度不健全等诸多问题，导致其在风险预警、风险防控中无法发挥应有的作用。

四、完善我国农村社会风险协同防控的对策和建议

（一）完善风险管理相关法律法规。建立全面、系统的风险管理法律体系。社会风险管理法律体系应做到宏观管理与微观标准相结合，不仅要包括风险管理的总体规定，还应包括相关实施细则，完善应急法律机制，二者互补，完善风险管理程序。另外针对我国社会风险管理现状，还应完善与社会组织相关的法律法规，引导、监督社会组织的健康有序发展。

（二）强化农村社会风险管理。首先，建立全面的农村社会风险管理机制，有助于促进农村社会风险防控过程规范化、效能化，为风险防控提供硬件支持，是构建有效风险协同防控网络的前提条件。其次，完善农村社会风险预警机制。从我国国情和我国农村现状出发，建立标准化的预警指标体系和应急基金体系，针对农村各地实际情况的差异，因地制宜，探索新型社会风险预警方式和手段。

（三）完善思想道德和文化建设。首先，强化协同治理理念。在农村社会风险防控中，政府应坚持走群众路线，积极引导、激发农民和社会各界组织的参与自主性和积极性，保障农民各项权益，获取广大人民群众的支持，构建一个政府主导、社会力量广泛参与的协同治理局面。其次，应加强防控主体的道德建设。加强防控主体的道德建设，积累“道德资本”，有助于强化政府和其他非政府组织的信任，巩固农村风险防控网络的有效运行。最后，还应深化改革，完善新农村文化建设，构建强有力的农村文化队伍，提高广大农民的文化和素质水平，培育风险管理专业人才。

（四）大力发展农村社会组织。大力发展农村社会组织，是构建农村风险防控网络的必由之路。首先，政府应鼓励农村社会组织的成长，完善现有法律法规，加大支持和扶持力度，在相关制度和政策层面给予农村社会组织便利和优待，建立合理的激励机制，形成各个部门合力促进农村社会组织培育和发展的新局面。

（五）加强信息交流。针对风险信息失真和有效信息缺失这一困境，首先需要构建一个完善的应急资源信息交流平台，保证信息的真实性，通过这一平台，快速收集、整合农村社会风险信息，提高各地区风险预警能力和防控能力。

参考文献

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