一、重要意义

“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。

二、主要内容

围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。

三、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。

四、方法步骤

廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：

（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查

1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长任组长，局党组成员、、任副组长，局机关各科室负责人、为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。

2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。

（二）第二阶段：廉政风险评估

由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为a、b、c三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。

（三）第三阶段：制定防控措施

把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。

（四）第四阶段：廉政风险监管

1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为a级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如：违犯审批程序和以权谋私、失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如：服务规范、信访举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。

2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。

3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。

五、工作要求

以党的十精神为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，坚持以清权确责为基础、以权力制约为核心、以制度建设为主线，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，建立提前发现、有效预防、及时化解的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、规范化和制度化水平。

二、工作目标

按照“全员参与、全域覆盖、整体推进”的要求，局机关各股室、各下属事业单位全面开展廉政（洁）风险防控机制建设，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，查找岗位职责、业务流程、制度机制等各类风险点，重点抓好“两个责任”、“一岗双责”的履行，通过廉政风险防范管理，使党员干部廉政风险意识普遍提高，建立起教育在先、制度制约、监督及时、职责明晰、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制，实现廉政风险防控更坚实、预防腐败效果更明显、保障发展大局更有力的建设目标。

三、组织领导

为切实加强对廉政风险防控机制建设工作的领导，成立县文广新局廉政风险防控机制建设领导小组。

四、方法步骤

根据县纪委、监察局推进工作的要求，我局开展廉政风险防控机制建设工作同步进行，同步实施，具体分为四个阶段。

（一）研究部署阶段（5月10日-5月20日）

1、宣传动员。结合工作实际制定可操作的实施方案，明确责任人，召开动员会组织学习相关文件和有关领导讲话精神，进一步明确廉政风险点防控机制建设的目的意义、工作对象、主要任务和工作要求；

2、业务培训。广泛开展廉政风险防控宣传教育，开展廉政风险防控机制建设业务培训，营造强力推进廉政风险防控机制建设的舆论氛围。

（二）廉政风险排查阶段（5月21日-6月10日）

1、梳理部门职权，绘制权力运行流程图。根据工作职能，依据有关法律法规和政策，梳理单位、股室职权，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，明确权力运行的关键环节。

2、制定廉政风险排查程序和办法。局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室负责起草制订风险排查程序和办法，5月15日前提交局办公会研究讨论，5月25日前印发到各股室和各下属事业单位，确保此项工作有序开展。

3、排查廉政风险。按照“一一对应、查实找准”的要求，采取自己找、领导点、群众评、专家议等方式，围绕部门职能、工作岗位、举报等重点全面排查廉政风险，特别是对重点领域、重要岗位、关键环节、敏感部位要实行点对点的拉网式排查，主要排查岗位、股室、单位三种风险。岗位主要查找职能职责、权力行使和思想道德风险；单位和股室主要查找决策议事、制度机制、工作流程和外部环境（作风状况）风险。

4、风险等级评估。在找准查深廉政风险点的基础上，按照“高、中、低”（即：一级、二级、三级）三个等级评定廉政风险等级。高风险的防控由主要领导亲自抓，分管领导具体落实；中等风险的防控由分管领导亲自抓，股室负责人具体落实；低风险的防控由股室负责人亲自抓，经办人和责任人具体落实。

5、编制风险目录。权力风险点找准找全并评定等级风险后，要进行综合分析和研判，建立权力风险等级目录，逐项列出岗位权力行使依据、界限和责任、权力风险及其等级内容。局机关各股室、各下属事业单位编制的风险目录于5月20日前报局领导小组办公室。

6、公示廉政风险点。局机关各股室、各下属事业单位将查找出的各类风险点经审定后，通过文广新局网站、公开栏、橱窗等进行公示，接受单位内部和社会的监督。

（三）建章立制阶段（7月1日-10月31日）

1、制定防控措施。一是针对岗位职责，对照有关业务工作法规、制度，结合排查出来的廉政风险点，提出各岗位防控廉政风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会监督。二是针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能、便民的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事的要求，制定统一规范的业务流程图。三是针对制度机制缺失或不完善方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，切实加强制度建设。要认真执行工作反馈制度，严格落实公务接待、财务、车辆、办公用品采购、办文办会办事、资产管理等各项制度，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制。

2、规范权力运行。针对党员干部日常工作生活中可能出现的各类风险，对执法、资金类行政权力细化环节、分权监督。要加强纪律作风监督检查，加大问责力度，坚决整治“懒、散、慵、慢、拖、贪”等不良作风。

3、建立长效机制。一是建立健全教育长效机制。通过岗位教育、示范教育以及警示教育等多种形式，切实增强干部职工“思风险、讲自律、尽责任”的自觉性和责任感。二是建立廉政风险监测机制。通过举报、监督检查、网络舆情等多种渠道，加强对行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现日常管理中存在的薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。三是严格执行预警纠错机制。及时发现可能发生的廉政风险，及时发出预警信号，并综合运用提醒、纠错、诫勉谈话等有效形式，化解廉政风险，防止违纪违法行为的发生。四是建立评估修正机制。每年年底至次年初，局机关各股室、各下属事业单位要注意查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

（四）评估考核阶段（11月1日—11月20日）。

认真总结廉政风险防范机制建设工作取得的经验和成效，召开专题会议进行归纳总结，不断规范完善相关制度，形成长效机制。局领导小组办公室将对此项活动的持续开展情况随时进行抽查，制定考核办法，进行综合考评，纠正存在的问题，完善工作程序。局机关各股室、各下属事业单位要对今年的风险防控工作进行回顾和总结，形成廉政风险防控长效机制。

五、工作要求

（一）统一思想，加强领导。局廉政风险防控机制建设领导小组成员、局机关各股室、各下属事业单位要切实加强领导，把廉政风险防控机制建设工作放在党风廉政建设的突出位置，按照“一岗双责”要求，形成谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实的廉政风险防控工作机制。

（二）结合实际，重在预防。要紧密结合文广新工作的特点，抓重点，抓关键，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的风险防范措施，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点、焦点问题，努力把廉政风险防范融入到文广新业务工作的全过程，确保岗位安全，人员安全。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民的理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，不断创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作科学化水平，推动财政系统反腐倡廉建设深入开展，为推进科学发展、加速谯城崛起、构建和谐社会提供有力保证。

二、目标要求

一是增强风险意识。进一步提高部门和党员干部防范廉政风险的自觉性、主动性，特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。

二是找准廉政风险点。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。

三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。

四是有效预防腐败。进一步加大预防力度，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。

五是认真组织“回头看”。在对2012年试点工作开展“回头看”的基础上,查不足、找差距、定新点、再完善、保实效，切实做到廉政风险防控管理大家找、大家评、大家防，确实从源头上预防和解决腐败问题，为今年在全区财政系统开展廉政风险防控管理落实工作打好基础。

三、主要任务和工作机制

（一）核定权力清单，规范工作流程。

对照法律法规的机构“三定”方案，按照职权法定、权责一致的要求和谁行使、谁清理的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等保障服务工作进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

（二）排查廉政风险，评估风险等级。

围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险点；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控或行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。对查找的廉政风险点要进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。

在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点，实行分级管理、分级负责。高等级风险由单位主要领导管理和负责，上级党委（党组）和纪委予以监督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。同时，重点加强对高等级风险的防控。

（三）制定防控措施，规范权力运行。

围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并落实防控措施。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定业务流程图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度落实。

要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。行政审批事项实行窗口承接与办理分离；政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管采分离；行政处罚、强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及对专家管用分离；重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；细化行政处罚自由裁量权，建立相应的制约机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

（四）加强公示公开，推进科技防控。

要通过政府网站、公报、公开栏、媒体等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”和行政处罚自由裁量基准，接受社会监督。通过单位内部网络、“内部公开栏”等方式，公开“权力运行内部流程图”、查找廉政风险点及制定的防控措施。特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、基建工程、资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。

加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共资金使用情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使人、财、物管理等权力的廉政风险防控。

（五）构建长效机制，强化监督检查。

建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立风险监测机制，通过举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。建立预警纠错机制，通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。建立评估修正机制，通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，并纳入政府绩效考核。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，修正风险内容。

局领导小组办公室要切实履行监督检查职能，认真督查各股室单位、乡镇（街道）财政所开展廉政风险防控管理工作情况。对落实防控廉政风险要求不到位而发生腐败问题的单位，要追究相关领导责任。要把局专门机关监督、司法监督、群众监督、舆论监督结合起来，整合监督力量，提高监督实效。

四、开展风险防范的方法和步骤

（一）筹备启动阶段（8月中旬）

根据区印发的《开展廉政风险防范管理试点工作的实施方案》，我局要妥善安排部署相关工作，组织相关人员进行培训，广泛开展宣传活动。并结合实际，制定具体工作方案，建立组织机构，做好准备工作，做到责任到人、任务明确、机制健全。

（二）查找风险点阶段（8月下旬至9月上旬）

查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本部门和本人的实际，突出重点，围绕制度机制、岗位职责、业务流程三个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

1、查找领导班子风险。结合本部门、本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

2、查找股室（所）风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，股室（所）负责人组织股室（所）全体人员对照职责，查找本股室（所）在业务流程、制度机制和岗位职责等方面存在的廉政风险点。

3、查找岗位风险。各股室（所）负责人首先明确工作职责，组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、业务流程和制度机制等方面存在的廉政风险点。通过宏观分析，微观查找，认真研究工作流程和各个节点，查找有关工作岗位可能发生的风险。

认真制定并公开“权力运行外部流程图”和“权力运行内部流程图”。查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、股室（所）和领导班子风险点要经过局领导班子审核把关，由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和重点股室（所）主要负责人风险点，于9月9日前报局领导小组办公室审核。10日报区廉政风险防范管理工作小组办公室审核。

（三）制定防范措施和健全完善相关规章制度。（9月中旬至10月上旬）

各股室单位、乡镇（街道）财政所要围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，以辖管党支部审核，并报局党总支备案。股室（所）风险防范措施由本股室（所）集体研究制定，由分管领导把关，并报局领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由局主要领导把关。其中局领导班子、股室（所）主要负责人防范措施，将于9月12日前报区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。

（四）组织实施阶段（10月中旬至11月中旬）

按照执行环节中廉政风险前期预防、中期监控机制和后期处置的办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。由局统一建立监督监控信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为，局领导小组通过定期或不定期抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。落实中要做到岗位职责明确、主要风险清晰、防范措施有针对性、使预防腐败工作更加科学、规范力度进一步加大、整体深化反腐倡廉建设，达到“以廉促政”的作用，提高发现问题、研究问题、解决问题的能力。

（五）考核评估阶段（11月下旬）

1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况。包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显。包括群众、群众投诉和违纪案件查处以及党员干部廉洁从政情况。三是党员干部和社会群众评价情况。包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

2、考核评估方式。在党员干部个人对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，局领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。

（六）修正完善阶段（12月上旬至12月下旬）

根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期，进一步扩大廉政风险防范管理实施的影响和作用。

五、组织领导和工作要求

（一）加强组织领导。要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务来抓，列入日常议事内容，股室（所）主要负责同志要从实际出发，履行“一岗双责”，认真学习《方案》，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保防控落到实处。

辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。

二、什么是廉政风险？

廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

三、如何理解廉政风险？

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

四、什么是廉政风险防范管理？

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的pdca循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

五、廉政风险有哪些基本特征？

廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。

廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足，查找廉政风险点不能脱离工作实际。

廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

六、什么是廉政风险点？如何排查廉政风险点？

廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。

排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室单位和行业（系统）廉政风险。[，！]排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现；排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险点及风险表现；排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。排查行业（系统）风险，重点排查对行业（系统）业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。

七、廉政风险有哪些类型？

廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“”等严重后果的廉政风险。

业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成、“”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

八、查找风险点的具体方法有哪些？

方法之一：采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。

方法之二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。

方法之三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。

九、廉政风险等级划分的原则是什么？

廉政风险划分的依据主要是结合单位工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。

㈠一级风险：是指掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位）；在思想道德方面突出的问题。

㈡二级风险：是指掌握较少执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位）；在思想道德方面比较突出的问题。

㈢三 级风险：是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位）；在思想道德方面不常表现的问题。

十、查找廉政风险点的步骤和要求有哪些？

第一步：确定对象。重点掌握审批、审核、组织人事及财务人员。要求：个人、部门和组织相结合的方式查找。

第二步：自查自找。对照职位说明书、党风廉政责任书、岗位职责和工作流程查找五类风险。要求：查找的廉政风险点可制定相应的防控措施，防控措施的执行能够进行考核。风险点要找实、找准、找全。以干部职工自己找为主，辅之以群众帮、领导指、专家提、案例查、组织审等形式，体现自我防范自我监督的原则。

第三步：制定措施。依据查找出的风险点，分别制定防范措施。要求：清权确权，梳理工作流程，要围绕岗位权力、权力运行这个核心找准可能出现廉政问题的点和环节，制定有针对性、可操作性的防范措施，自己定，群众帮，领导审。

第四步：征求意见。通过召开座谈会、个人述职述廉、书面、网络等形式征求领导、同事、基层干部意见。要求：有广泛性。

第五步：对照整改。根据征求的意见，进一步修改完善防范措施，并严格执行，整改落实。要求：边查边改见成效，突出防范措施的有效性。

第六步：组织审查。将个人、部门、单位查找的风险点和防范措施报主管领导、领导小组初审，提出审查意见和建议。要求：严格审核程序，按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪等方面确定风险等级。

第七步：修改完善。按照各级领导、组织审核的意见和建议再次进行修改完善。要求：防范措施、相关规章制度齐全、审核手续完备。

第八步：签字备案。领导小组集体审核风险点、防范措施和规章制度，经主要领导签字盖章后，由组织、纪检等部门备案，记入干部廉政档案。要审查把关，确保查得全面，查得准确，切中要害。

十一、单位分层次查找廉政风险点的内容和方法有哪些？

㈠单位领导班子及其成员查找风险点的内容和方法。

单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险点，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；局属单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。

㈡机关科室查找风险点的内容和方法。

机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险点。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。

制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成、权钱交易、等严重后果的廉政风险。

查找科室风险点的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险点所在。

例1：内部事务管理权风险表现及防控办法（财务管理类）

风险点一：在机关财务审批中，不坚持原则，讲关系，重人情，把关不严，造成条据不规范，虚报支出；财务管理混乱，设立账外账，私设“小金库”，发生违法违纪现象；在公务接待中，讲排场，超标接待，大手大脚，铺张浪费，造成公务开支过大；假公济私，利用公款招待亲朋好友；不执行会议费管理有关规定，借会议之名滥发钱物；利用财务工作职权，公款私存，或发生其他违纪违规情况。

涉险岗位：局党委成员、中层干部、会议及接待具体经办人、会计、出纳。

风险等级：一级

防控办法：

1、严格执行上级法律法规。《中华人民共和国会计法》；《行政事业单位财务管理制度》；《事业单位会计准则》；《党政机关国内公务接待管理规定》。

2、规范业务审批流程。一是机关财务实行分管机关的副局长一支笔审批制度。报销条据，先由经办人签字，股室负责人初审，报分管局领导审核，再经分管机关的副局长审批列支；二是每年初下达各单位全年招待费控制数，控制数以内，局机关由局财务室按进度分月控制，超支不报，节余结转下月；三是局机关专项接待由单位事先填写《公务接待申请表》，经领导审批后，再开展接待业务。在县内接待的，须事先向办公室申报，指定食堂或在外接待。专项接待须事先填写《公务接待申报表》，凭条据在审批额度内报销；四是会议费开支须事先 填写《会议申报表》，报分管机关的副局长审批后执行；五是大额经费开支须事先填写《大额开支申报表》，报分管机关的副局长、局长审核，并经局党委讨论通过后执行。

3、强化风险防控措施。一是认真贯彻执行财务管理要求，建立财务管理监督制约机制，坚决杜绝“小金库”、公款私存等违法违纪现象；二是严格财务审批，实行层级负责制，确保领导签字把关手续不走过场；三是制定公务接待支出标准，提倡务实节俭，杜绝浪费，严格控制接待人员，节省公务开支；四是严格执行日常公务接待定额管理办法，超支不报，节约留用；五是对专项接待、会议支出以及其他大额经费开支严格实行事前申报，规定用款额度，凭据报销。

㈢查找个人岗位风险点的内容和方法。

个人岗位风险点主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险点。

个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。

个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险点的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。

外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人可能发生失职渎职、权钱交易、等问题的风险。

例2：思想道德风险表现及防控办法

风险点：

在理论学习上，一是忽视学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观，放松主观世界改造，理想信念动摇；二是放松对时事政治学习，不能与时俱进，偏离建设有中国特色社会主义方向。

在业务学习上，主要是对财政政策学习不够。

在思想作风上，一是社会主义价值观坚持不够，受拜金主义、享乐主义等不健康思想侵蚀，人生观、价值观迷失，相互攀比，产生不平衡心理；二是背离诚实守信、无私奉献的道德观，爱慕虚荣、贪图享乐。

在工作作风上，一是不思进取，得过且过，不求有功，但求无过；二是不守纪律，不坚守岗位职责，违反本单位规章制度；三是不讲团结，不顾全大局，道听途说，传是道非；四是弄虚作假，欺上瞒下，刚愎自用；五是不坚持原则，经不住金钱、美惑，违规操作，违规办事；六是在公务活动中，不坚持原则，接受吃请、礼品。

涉险岗位（人员）：全体党员干部。

风险等级：三级

防控办法：一是抓好《》、《中国共产党党员权利保障条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例（试行）》、《公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规和党的十七大和十七届四中全会精神的学习，以中国特色社会主义理论体系武装头脑，多读书，读好书，做好学习笔记，提高政策和业务水平；二是强化职业道德和腐败风险意识教育，树立正确的人生观、世界观、价值观、权力观，定期组织理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力，牢筑防腐倡廉思想底线；三是加强干部队伍建设，完善局内各项规章制度，建立以制度管人管事的机制，加大党风廉政建设和反腐倡廉教育，增强全体干部职工的自律意识，坚持民主集中制，积极开展批评与自我批评，弘扬积极向上、爱岗敬业精神，提倡全心全意为人民服务，慎重交友，文明上网，抵制不良思想侵蚀。

十二、风险防控的主要措施有哪些？

控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。

控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。

控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。

控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。

控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

十三、如何开展廉政风险防范管理工作？

按照风险管理的要求，对廉政风险实行pdca循环管理。

㈠查找并评估风险等级（计划plan）。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

1、梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。

2、查找廉政风险点。一是查找岗位（职责）风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。

3、进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。

㈡制定并实施防范措施（执行do）。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线 、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

2、处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

3、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

4、行业（系统）风险防控。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

㈢评估及检验防范效果（考核check）。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

㈣考核防范效果，完善管理体系（修正action）。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。

十四、廉政风险防范管理从阶段上分有哪些主要预防措施？

为认真贯彻落实《中共区纪委区监察局关于在全区开展廉政风险防范管理工作的意见》文件要求，结合我局工作实际，特制定本实施方案：

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，围绕园林绿化工作中心，查找在履行岗位职能中的廉政风险和监管风险，制定防范措施，建立和完善具有我局岗位特点的廉政风险防范管理体系，形成具有岗位管理特色、符合园林绿化发展需要的反腐倡廉制度体系和权力运行的风险预防机制。积极营造廉政勤政的工作格局，全面推进我局党风廉政建设和反腐倡廉工作。以排查廉政风险为基础，以制度建设为保障，以监督管理为手段，加强对权力运行的制约和监督，逐步建立预防腐败的长效机制，不断提高预防腐败工作的制度化、规范化水平。

二、领导体制和工作机制

为切实加强廉政风险防范管理工作的领导，成立园林局廉政风险防范管理工作领导小组及办公室。局党支部书记任组长，领导班子成员任副组长，各科室、公园、工程处、（以下简称各科室）负责人为成员的领导小组，统一负责廉政风险防范管理工作的组织、协调和推进工作。领导小组下设办公室，办公室主任兼任领导小组办公室主任，负责对工作开展情况进行监督、检查和指导。形成一把手负总责、党政齐抓共管，内外监督多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。

三、实施范围

开展廉政风险防范管理工作范围：一是局领导班子；二是局机关各职能科室（6个）、公园（3个）、工程处（1个）、（1个）。

四、总体目标和工作程序

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础，以监督防范为核心，以预警控制为关键，以考核追责为保障，形成科学的防控模式。紧紧围绕行政审批权、执法监察、人事管理、财务管理、工程招标、工程项目建设、工程审计“七个方面”展开廉政风险点防范管理工作。到年底逐步建立比较完善的廉政风险防控体系。

结合本单位实际，充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险规划、风险识别、风险防范、风险教育、风险修正等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系。形成以人为本、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。抓好各科室廉政风险点防范管理工作。通过梳理易发问题的重点领域、重点工程、重要岗位、关键环节提出防范措施，完善风险预警教育机制、制度防范机制和监督管理机制，把查找风险工作作为一个思想教育、品德教育、廉政教育的过程，尽最大限度地保护干部职工的履职安全，进一步提高依法行政、依法办事的能力和服务经济发展的水平。

五、工作步骤

廉政风险防范管理工作通过实施计划、排查、考核、整改四个步骤，加强前期预防、中期监控、后期处置等工作手段，控制和约束权力运行，防范与消除领导干部和关键岗位人员发生腐败行为的可能性，解决监督不到位的问题。

（一）成立机构、宣传发动阶段（年2月—3月）

1．加强组织领导。成立由局长任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室。及时召开动员大会，组织干部职工认真学习《关于在全区开展廉政风险防范管理工作的意见》等相关文件，把廉政风险防范管理工作放在突出位置。

2、制定工作方案。按照区纪委有关文件要求，结合本局实际，制定《区园林局廉政风险防范管理工作实施方案》并报送区纪委派驻住建局纪检组审查。

3．做好本年度廉政风险规划准备工作。

（二）廉政风险排查阶段（3月—4月）

综合运用各种手段，查找廉政风险点，开展廉政风险评析工作，准确划分廉政风险等级。

1．梳理工作流程

对我局内设机构和工作岗位的权力、职责、所承担的工作事项集中进行研究，全方位进行梳理，明确各项权力的运行过程。重点对行政审批权、执法监察、人事管理、财务管理、工程招标、工程项目建设、工程审计及工作人员进行梳理，形成自查报告，并于4月20日上报局廉政防范工作领导小组审核后，报区纪委派驻住建局纪检组。

2．排查廉政风险点

按照全员参与的要求，集中展开全局各岗位职权的梳理和规范，编制职权目录，制定权利运行流程图。从风险源、风险点和风险表现形式三方面查找出行政权力在运行过程中可能产生腐败的风险点并进行公示。

一是查找个人岗位风险。结合园林工作实际，要求每个干部职工根据所在岗位特点，对工作职权行使的履行职责、执行制度环节中可能存在的廉政风险进行深入自查，认真分析查找个人在思想道德、岗位职责等方面存在的风险及表现形式，提出防控风险的具体措施和办法，经科室全体人员联查和综合评议后，报局廉政防范工作领导小组备案。

二是科室自查。在岗位自查的基础上，依照各科室所承担的具有行政审批权、执法监察、人事管理、财务管理、工程招标、工程项目建设、工程审计或内部事物管理权、项目资金分配及管理等全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，进行廉政风险点的查找，研究制定具体防控措施和相关工作程序，报局廉政防范工作领导小组审核。

三是单位自查。局领导班子结合园林行业特点，针对单位决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节进行排查廉政风险点。认真查找我局对人、财、物的管理以及科学决策、民主决策方面，行使权力中容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。将查找出来的单位、科室、岗位三类风险，在单位内部进行相互点评，并通过召开座谈会、个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，广泛征求社会各界特别是管理服务对象的意见。并形成书面报告，由单位主要负责人审核把关后，报区纪委派驻住建局纪检组审核备案。

（三）廉政风险等级评定（4月）

结合园林局工作实际，由本单位干部群众议推，局廉政风险防范领导小组初评，局党组集体研究，依据查找出的廉政风险点的多少、权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率、腐败问题发生造成的后果等内容，对廉政风险点进行风险等级评析和确定，廉政风险防范管理领导小组办公室形成书面材料后，报区纪委派驻住建局纪检组审核备案。廉政风险评估应着力从以下三个方面进行联查：

一是分析风险表现，要从本单位、本岗位实际出发，对所行使的行政权力逐一进行分析研究，看哪些部位有潜在廉政风险；

二是分析风险危害和发生几率，着重分析每一项权力发生腐败问题后会带来哪些经济损失和政治影响，在什么时间、哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，一段时期内发生的几率高不高等；

三是开展风险排序，由各科室对所负责的风险点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，认定一般风险与重大风险，突出预防重点。廉政风险等级分为三级：可能产生违纪违法行为的是一级风险，由局领导班子重点监控；可能产生违章违规行为的是二级风险，由分管领导和相关科室负责人重点监控；可能产生轻微违章违规行为的是三级风险，由相关科室负责人加强监控。对分析评定的一、二、三级风险点和等级要报局廉政防范管理工作领导小组审定，同时报区纪委派驻住建局纪检组备案。

（四）制定防控措施阶段（2月—10月）

对排查出的廉政风险点进行梳理归纳后，制定出有针对性的廉政风险防范制度和措施，明确分工，任务、责任到人，为今后防范、监督、检查廉政风险点工作打下良好的基础。本阶段重点抓好以下四个方面的工作

1.建立廉政风险防范责任制。明确单位主要负责人作为开展廉政风险防范管理工作第一责任人的责任。单位负责人要与各科室负责人签订《廉政风险防范管理目标责任书》，各科室负责人再与岗位工作人员签订，一级抓一级，一级对一级负责，明确责任目标，严明奖惩措施，增强单位负责人抓好廉政风险防范管理工作的责任意识。建立风险岗位谈话制度，制定廉政教育活动计划，风险岗位实行轮岗制度，开展廉政公开承诺活动。

2.梳理、完善队伍管理机制，规范队伍管理权。

一是落实征求意见、民主集中制和议事决策等班子建设各项制度；

二是坚持政务公开、“一岗双责”，严格执行廉政准则，对管辖范围内的党风廉政建设承担连带责任；

三是认真落实干部选拔任用四项监督制度，完善干部任用机制。建立和完善各项防控制度和制约机制。

四是完善行政事务流程，规范各环节行为，切实加强公文处理、宣传、及资产、档案管理等工作。

3.制定有针对性的防范措施，夯实廉政风险防范管理工作的基础。健全完善工作流程，规范园林行政审批权，并严格按照行政权利公开运行网上公布的办理时限、办理程序进行审核。

4.规范内部运行机制，完善评估反馈机制。抓好对行政事务类和公共类风险点的防范，及时了解掌握制度制定和执行中的问题，不断完善制度，规范和落实措施，确保制度得到贯彻落实。

5．落实基础防控，建立完善的廉政风险预警系统。领导小组办公室设立廉政风险预警信息处理中心，负责收集、整理、汇总、处置等工作。按照确定的风险等级由办公室制作警示牌并上墙公示。

（五）检查考核阶段（2--12月）

采取座谈、评议等形式，对局属各科室的工作运行情况、实际效果进行综合验收，对工作开展和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，对党风廉政风险防范管理工作展开自查，及时发现问题，纠正问题，撰写工作总结。

结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，由领导小组组织全局召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期坚持运作。年底，组织检查考核，提出整改方案并上报局廉政防范领导小组审核备案，开始启动新的防范周期。

结合年度党风廉政建设责任制检查考核，组织对廉政风险防控管理工作自查，根据任务形势变化，对风险等级、防控措施适时进行调整，建立风险防控管理责任追究制度。按照单位定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形成考核意见。在检查考核中，根据风险发生情况，相应做出“叫停”、“整改”、“问责”措施，改进和完善风险防范措施，修正风险内容，总结推广经验，对廉政风险积极进行修正，确保廉政工作实效。

六、工作要求

（一）提高认识，加强领导。将廉政风险防范管理工作与业务工作紧密结合，实施中要与“创优争先”活动结合起来，做到一起研究、部署、落实。局领导班子及其成员要认真履行“一岗双责”，带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作，促进我局廉政风险防范管理工作取得成效。

（二）强化措施，全力推进。推行廉政风险防范管理工作涉及面广，工作量大，需要各科室相互配合，齐抓共管，形成整体合力。全局干部职工要按照本实施意见中的工作任务、时限要求等，抓好贯彻落实，认真制定具体落实方案，查找风险点，完善防范措施，严格落实廉政风险防范管理各阶段的工作任务，推动我局惩治和预防腐败体系建设，从源头上防治腐败问题的发生，确保取得实效。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照市委、市政府关于加强廉政风险防控工作的目标和要求，坚持以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，从统计工作实际出发，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平,为统计改革发展提供有效服务和有力保证。

二、目标要求

一是健全制度体系。反腐倡廉制度的科学性、有效性进一步提高，制度体系进一步健全完善，体制性、制度性风险得到消除。二是完善监控机制。对权力运行的监控力度进一步加大，措施更加有效，监控机制基本形成，权力运行更加规范。三是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，腐败问题得到最大限度地减少，党风政风进一步改进，人民群众的满意度有新的提高。

三、组织领导

成立市统计局廉政风险防控工作领导小组，负责领导部署、指导协调、督查评价局廉政风险防控工作。领导小组下设办公室，具体承办廉政风险防控工作各阶段的日常工作。

四、实施范围

全体干部职工

五、方法步骤

廉政风险防控工作，分四个阶段实施，2012年5月启动，12月底前初步建立较完整的廉政风险防控机制。

（一）动员部署阶段（5月底至6月15日）

结合实际制定工作方案,召开工作动员会，明确廉政风险防控工作的意义、目的、工作对象、工作任务和工作要求。组织干部职工学习市委《实施意见》精神，进行廉政风险防控工作培训。通过广泛的学习和培训，增强对开展廉政风险防控工作的认识，使相关人员熟悉廉政风险防控工作内容和工作流程。

（二）排查风险阶段（6月16至9月30）

1、开展清权确权。依据法律法规及“三定方案”确定的职责，按照“职权法定、权责一致”的要求，对单位行政权力和科室（个人）岗位职权进行全面清理。明确职权名称、内容、法律依据和办理主体，编制单位、科室和个人职权目录。并针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”和“业务工作流程图”，明确相关事项行使条件、运行程序、办理时限、监督渠道、相对人权利和投诉举报途径等要素和各环节责任主体。经科室集体研究确定的单位、科室（个人）岗位职权目录、“权力运行流程图”和“业务工作流程图”，由领导小组办公室组织审查、经分管局领导同意，报领导小组审核，采取一定形式公示。

2、全面风险排查。围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、群众帮、领导提等方法，分单位、科室和个人三个层面，按领导岗位、中层岗位和其他岗位三个层次，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险点。

在岗位职责方面。结合各自岗位职责要求，重点查找在落实“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）方面存在的风险点，查找个人（岗位）在决策、执行、监督环节中的廉政风险点。

在业务流程方面。围绕合法透明、规范完善、廉洁高效的从政要求，查找各项业务在整个运作流程中存在的风险点。重点查找在统计调查、报告、数据、行政审批、统计执法、财务管理、物品采购和办文、办会、办事等方面存在的风险点。

在制度机制方面。围绕现有制度是否覆盖所有业务，是否覆盖职责、权力运行的全过程，查找是否规范、具体、管用。重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，处置问责不便实施，可能导致权力失控、失职、渎职的风险点。原则上是谁制定谁查找，谁承办谁查找，谁主管谁查找，谁涉及谁查找。若一项制度涉及几个科室时，由领导小组办公室指定牵头单位负责组织协调。

3、评定风险等级。在找准、查深廉政风险点的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，按照“高、中、低”三个等级，对每一个风险点逐一进行科学评估，确定其风险等级。高级风险是发生几率高的风险，或者一旦发生可能造成严重后果的风险。中级风险是发生几率较高的分险，或者一旦发生可能造成较为严重后果的风险。低级风险是发生几率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。

4、公示廉政风险点。确定后的单位、处室和个人廉政风险点及风险等级，由局领导小组办公室统一登记汇总，属机关内部管理的廉政风险点，采取一定形式在机关内予以公示；属统计部门的廉政风险点，采取一定形式对社会公示，接受单位内部和社会的监督。

（三）监控执行阶段。（10月1日—11月30日）

针对查找出来的廉政风险点并结合相关意见和建议，制定“一对一”的防控措施。以建立健全前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制为目标，以具有针对性、可操作性强、切实可行为原则，逐项制定风险防控措施，进而建立岗位权力风险防控一览表，并采取一定形式予以公示。

属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等方式来规范权力运行。

属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，优化业务流程，确保程序规范、效率提高。

属于制度缺失或不完善方面的，从加强公开透明、推进科技防控、实施预警处置、强化动态监控、化解廉政风险入手，健全完善相关制度，努力构建廉政风险防控长效机制。

（四）总结提高阶段（12月1日--12月31日）

1、资料汇总备案。集中整理汇总本单位廉政风险点、风险等级和防控措施，将科室、个人“职权目录”、“廉政风险点及防控措施报备表”、“权力运行流程图”、“业务工作流程图”和裁量权基准等有关资料，整理报送局领导小组办公室备案，接受市廉政风险防控工作指导协调小组办公室的考核验收，并作为本局今后监督检查，促进落实的重要基础资料。

2、形成书面工作总结。各单位对开展廉政风险防控工作的情况进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步的工作意见和建议，形成廉政风险防控工作常态化。

三、工作要求

（一）高度重视，全面动员。此次廉政风险防控工作实施的范围涉及所有岗位和全体人员。要教育本单位干部职工牢固树立风险意识和责任意识，明晰工作目标和要求，积极支持和参与廉政风险防控工作。要有效克服“无关”、“无用”等错误思想对工作的妨碍和影响，认真查找本人或本岗位廉政风险点,有针对性地制定防控措施。

（二）扎实推进，务求实效。要按照本方案的工作部署，精心组织好本单位的廉政风险防控工作，认真完成各阶段的任务和要求。党员领导干部要带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任,带头做出廉政承诺,切实履行“一岗双责”的责任。要注意避免和克服形式主义，防止走过场，确保工作取得实效。

一、办公室2014年安全生产风险体系在班站落地运转状况，相关管理标准落地运转中遇到哪些问题

安全生产风险体系建设是今年公司重点工作之一。而且，安风体系建设对于我们公司及办公室来说，是今年2014年刚开始建设，处于起步阶段。作为一个新生事物，我们局办在局安风体系工作指引下工作，是摸索着前行，毫无模式可循，工作只是依样画葫芦的推行。一年来，我们主要从思想教育、落地班站、制度建设、人员培训等方面入手，使安全生产风险体系建设有了一个良好的开端。

1、加强思想教育，提高对安全生产风险体系建设重要性的认识

我们组织办公室全体人员，认真学习了安全生产风险体系基本原理和基本知识，通过教育学习，使大家提高了思想认识，进一步认识到开展安全生产风险体系建设的必要性和重要性。大家普遍认识到：安全生产风险管理体系从管理理念、管理内容、管理方法等方面规范安全生产管理，对我们供电企业来说，可以有效提高管理软实力,既有现实意义,又有战略意义。体系从风险控制出发，提出了一套安全生产管理模式和方法，解决安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，它从管理理念、内容和方法上，确保安全生产风险可控在控。而我们实际运用的风险管理体系，则是安全生产风险管理控制的方法，通过对生产过程中的危害进行辨识、再进行风险评估，制定并优化组合各种风险管控措施，对风险实施有效的控制，降低或消除风险可能造成的后果。思想是行动的先导，通过提高大家的思想认识，为推行安全生产风险体系建设奠定一个好的思想基础。

2、落实安风落地班站，实现风险管理渗透到各个岗位

由于风险管理是构成管理过程的必要组成部分，涉及多方面的因素，其整个过程按照SECP(系统建立的充分性、系统执行的完整性、执行与系统的一致性、执行的效果）四个环节进行，体系运行循环PDCA管理模式，安全生产风险管理体系运行的主线是风险控制过程，而基础是危害辨识、风险评估和风险控制的策划。

因此，我们开展安全生产风险管理体系的基本思路是：基于风险、以人为本、规范行为，注重安全生产过程分析，强化安全风险评估，实施安全风险动态管理，坚持纠正与预防。。安全生产风险管理体系涵盖了办公室安全生产的方方面面。

安风落地班站：1）．后勤组。负责安风体系项目有：消防、保安、内务、办公大楼非生产性维修基建、照明、通风、建筑物、环境职业健康、职业健康、应急管理、人机工效共11项。

2）．车队（负责安风体系项目有车辆管理和交通安全）

3）．人力资源（负责安风体系项目有：安全风险控制能力培训）

3、加强安风体系制度建设，人人有章可循

危险点防控，是预防安全事故发生的重要手段，是防止人为责任事故发生的重要举措。我们通过订立各个岗位、工种的危险点防控制度，防患于未然，关口前移，对作业中可能存在的危险点进行分析、判断，制定可靠的安全制度措施，并加以落实，变被动防范为主动控制，保障办公室所以工作现场安全。先后制定了《安全工作计划》《办公室安全指标分解及考核奖罚规定》《安全用器具、消防器具购置计划》《后勤组安全制度》《车队安全制度》《人力资源安全制度》，并在工作监督实施。

加大了对规章制度执行情况的监察力度，使安全考核奖罚有章可循；安全工作有计划、有落实；安全防范措施提前做。建立以危险源辨别为基础，以风险防控为核心，以员工行为管控为重点，以切断事故发生的因果链为手段的风险预控管理体系，形成全员、全过程的风险预控与防范治理机制，保证办公室的安全工作。

4、加强安全风险控制能力培训，为全公司开展安全生产风险体系建设创造条件

组织员工先后学习《》、《》《》等，加强公司标准化作业管理，提高了管理水平，对生产现场标准化作业实施了动态管理，规范了生产现场工作程序，规范作业人员的行为。组织了各个车间安全员学习了触电应急抢险，增强了职工面对紧急情况的处理能力。

二、办公室2014年安全生产工作中存在哪些困难

存在问题：1、部分员工安全意识不牢固；2、安全管理环节不紧凑；3、行政事务繁多且影响大，安全漏洞不允许存在。

存在的困难：1、安风建设上经费不足；2、安风建设上技术力量薄弱。

三、办公室2015年安全生产工作思路和工作重点

——强化组织领导。进一步加强组织领导，为安全生产风险体系建设推进工作提供有力保障，并创造良好的建设条件。在建设过程中加大管理和考核力度，发动班组长和员工积极参与安全生产风险体系建设工作，并将体系文件要求落实到实际工作中，使体系建设工作才能真正在班组落地，提高安全生产管理水平。

——强化安风制度健全与完善。结合办公室实际情况和岗位特点，根据体系要求重新梳理原有管理制度、标准，废除不适用的制度、标准，按照体系要求重新编制更贴近实际工作、流程更加优化、流程节点间衔接更紧加密、时间节点控制更加合理的体系文件。

——强化员工安全意识教育。警钟常鸣，构筑防线。注重员工的安全意识教育，让员工知道在哪里存在危险源、导致事故的可能性和严重程度如何，对可能的危险应该怎么做。只有员工提高了安全意识，做到自觉遵章，才能主动识别风险和正确执行风险控制措施，才会时时刻刻重视安全，方方面面注意安全，才能养成严谨的工作作风和求真务实的工作态度。

——强化安全生产监督检查。办公室要坚持进行常规和临时性的安全检查：公司每月组织一次安全大检查，每个组每周组织一次安全小检查，坚持“三工”制度，杜绝“三违”，实行“三不放过”的原则。安全检查的内容包括查思想、查管理、查制度、查现场、查隐患、查整改、点部位和重大危险源，依据法规，严肃处理各类违章行为。及时发现和纠正工作中各种不安全行为，通过不断的纠正，逐步让员工养成良好的工作习惯和自觉遵章意识。

——强化安全作业指导。开展使用作业指导书力度，通过使用作业指导书，规范员工的工作行为和控制作业中各种风险，不断提高员工技术业务水平和作业风险控制水平。做到清楚每个工作节点的危险所在，合规操作，万无一失。

一、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，按照市委《关于落实<建立健全惩治和预防腐败体系工作规划>实施办法》和《国家人口计生委关于在全国人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作的通知》的要求，以制度建设为核心，规范决策行为、行政行为和工作行为，积极拓展从源头上防治腐败的工作领域，全面推行廉政风险防范管理工作，有效增强对权力运行监督的针对性，最大限度地降低廉政风险，减少不廉洁行为的发生，把惩防体系建设延伸到岗位，落实到个人，推动全系统廉政风险防范管理工作深入开展，为我区人口和计划生育事业发展提供有力的政治保障。

二、工作目标

坚持长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，积极稳妥、循序渐进地推进廉政风险防范管理工作，积极寻找和探索人口计生工作领域廉政风险防范工作的衔接点、排查风险点、强化监督点，不断强化内部监督管理，健全业务工作规范和监督约束机制，使全体计生干部更加重视、支持预防腐败工作，努力构建覆盖全区、重点防控、逐级管理、责任到位的廉政风险防控体系，打造一支政治坚定、业务能力强、工作作风硬的高素质干部队伍，为我区人口计生事业健康发展营造良好的廉政环境。

三、基本原则

（一）衔接融合原则。注重工作衔接，找准切入点，把廉政风险防范管理融入日常工作中，认真抓好重点工作、重点岗位和重点环节的监管，建立科学有效的权力运行、岗位防控机制，充分发挥防范功能。

（二）险点确准原则。找准决策权、执行权、监督权运行中廉政和监控风险点及表现内容，明确责任主体。

（三）风险分级原则。按照廉政和监控风险点的风险程度，对廉政风险点实行分级监控。

（四）预防为主原则。坚持教育、制度、监督三位一体，规范和制约决策权、执行权、监督权的运行和岗位责任人履职情况的监督，把廉政风险降到最低点。

（五）责任追究原则。对触犯廉政风险点的责任主体实施问责处罚，达到警示教育和防范监督的效果。

四、工作内容

（一）进一步梳理职权和制度。委机关根据部门工作职责，重新梳理行政职权，并绘制权力运行流程图。同时，梳理本部门内部各项工作制度和规定，对每项规章制度运行情况进行合理分析，查看规章制度是否完善、过时、缺失等，是否应该进一步健全完善。

（二）查找岗位廉政风险点。认真查找各职能科室、岗位在受理、决策、执行、监督环节中履行职责的廉政风险点。

1、查找决策环节廉政风险点。主任办公会、委领导容易产生不廉洁行为的廉政风险点。

2、查找受理环节廉政风险点。有决定权限的职能科室、岗位在受理环节不履职或不尽责的廉政风险点。

3、查找执行环节廉政风险点。各职能科室、岗位在落实决策中的信息反馈、限时办结、办结报告等关键环节不履职尽责中的廉政风险点。

4、查找履行岗位职责廉政风险点。在服务岗位和其它岗位，思想道德、职业道德、服务质量和工作效率等方面的廉政风险点。

5、查找监督环节廉政风险点。监督反馈防控和重大事项监督工作报告制度等方面易发生监督不到位或不作为、乱作为的廉政风险点。

（三）确定廉政风险等级。围绕查找确定的廉政风险点，确定廉政风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，将岗位定为一级、二级、三级三个风险管理类别。具体分类如下：

一级风险：可能产生违法、违纪的行为。

二级风险：可能产生严重违规、违纪的行为。

三级风险：可能产生轻微违规、违章的行为。

划分风险点及等级的方法可采取“自下而上”与“自上而下”相结合的办法，根据岗位职责每个人提出各岗位的廉政风险点，互相查找。通过个人确定、领导审核、集体确认等形式，逐一查找廉政“风险点”，然后由各职能科室、岗位根据等级划分标准填写《岗位廉政风险等级划分申报表》。各职能科室确定的廉政风险点及等级由委办公会审核；各岗位确定的廉政风险点及等级由分管领导审核。所有材料报区人口计生委纠风工作领导小组审核，最终确定职能科室、岗位风险等级。审核材料统一归档、备案。

（四）制定廉政风险防范措施。

1、加强廉政风险教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉政风险意识。

2、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警和处罚等形成工作网络体系，充分发挥廉政风险防范管理的作用。

3、推进制度建设。在建立廉政风险防范管理工作体系的基础上，有针对性地制定制度保障、程序运行、技术监控和考核评价四个配套体系。在此基础上，制定廉政风险防控一览表和流程图，使廉政风险防范管理更加严密有效。

4、建立廉政风险预警处罚机制。按风险大小，分红色预警、橙色预警、蓝色预警，并实行分级监控。涉及“三重一大”事项及其它事项的以及职能科室、岗位的一级廉政风险由区人口计生委纠风工作领导小组负责监控，二级廉政风险由分管领导负责监控，三级廉政风险由科室负责人负责监控，其职责是对廉政风险点出现的苗头性问题或可能发生不作为、乱作为、不廉洁的行为，向风险点责任主体发出预警提示，把廉政风险降到最低点。

5、实施责任追究。对触犯廉政风险点，发生违规违纪违法行为实施处罚，追究责任主体的责任。

（五）完善考核评价机制。把廉政风险防范管理工作纳入年度目标责任制考核范围，考核结果将作为评价各职能科室、每个人行政执行力的重要依据，作为干部选拔、任用、考核的重要依据。对落实岗位廉政风险防范措施不力的职能科室、个人，予以通报批评，保证廉政风险防范管理工作落到实处。

（六）建立动态纠错制度。建立廉政风险防范管理工作动态纠错制度，定期或不定期地对权力运行中的廉政风险点进行动态纠错检查，把风险隐患化解在初始阶段。

五、工作步骤

（一）学习动员阶段（今年8月中旬）

成立*区人口计生系统廉政风险防范管理工作领导小组，制定印发《*区人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作实施方案》，对推行廉政风险防范管理工作进行动员和部署，组织系统干部学习有关材料，以学代训统一思想，提高全体计生干部对推进廉政风险防范管理工作基本内涵和重要意义的认识，明确目标任务，掌握方法步骤。

（二）查找风险点和制定防范措施阶段（今年8月下旬至9月中旬）

1.岗位互查。将全委所有岗位职责印发给大家，由每个人就每个岗位共同查找和分析廉政风险点和监管风险点，开展互查互评。

2.个人确定。结合岗位职责，按照岗位互查的情况，由每个人对岗位互查情况进行确认。

3.领导审核。由分管领导对所分管的各科室岗位确定的风险点进行审核，并查漏补缺。

4.评估审查。在岗位互查、个人确定、分管领导审核的基础上，由廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对廉政风险界定风险等级、制定防范措施和工作流程图进行最后评估、审定。

（三）公示修订阶段（今年9月下旬）

领导小组对各科室报送的廉政风险点、防范措施和工作流程图进行统一审定后，制作出《*区人口计生系统风险点及防范措施一览表》，连同《*区人口计生系统各级干部廉政风险及防范措施》，在全委进行公示，广泛征求意见，接受干部群众监督。公示期满后，根据干部群众意见进行修订，由领导小组办公室汇编成《*区人口计生系统廉政风险防范管理工作手册》，印发全委执行。

六、组织领导

（一）切实加强组织领导。为切实加强对推行廉政风险防范管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立*区廉政风险防范

管理工作领导小组：

组长：*

副组长：*

成员：*

领导小组办公室设在委办公室，*兼任办公室主任。

（二）发挥各级领导作用。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管科室的廉政风险防范管理。各科室负责人要积极带头，认真负责，抓好本科各岗的廉政风险防范管理，确保预防腐败的各项措施落到实处。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉政风险防控为基础，以加强制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，推动全会反腐倡廉建设工作再上新台阶。

二、工作范围

全会廉政风险预警防控的范围包括县总工会领导班子、各部室。

三、方法步骤及时间安排

（一）准备工作（2012年5月下旬）

1、组织领导。为确保工作取得实效，县总工会成立廉政风险防控工作领导小组，负责全会廉政风险防控管理工作的组织领导，其组成如下：

2、宣传发动。召开廉政风险预警防控工作动员会议，进行广泛思想发动，促使全会干部明确廉政风险防控工作的目的、意义和方法步骤，提高风险责任人的主动性和积极性。

（二）扎实推进阶段（2012年6-12月）

1、依法清权确权（6月初—7月上旬）。根据法律法规和“三定方案”，全面清理、逐项确认对管理和服务对象行使的各类职权，摸清职权底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。经研究确定的“职权目录”、“权力运行流程图”，报经县法制办、编办审核备案后，在单位门户网站和政府网站予以公开，接受社会监督。同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确职权行使的岗位、权限、程序和时限等，以适当方式公开，接受内部监督。

2、查找廉政风险点（2012年7月中旬—8月中旬）。围绕规范权利运行，通过自己找、群众评、组织审等方式，深入查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点，查找中应区别领导岗位、中层岗位和其他岗位三个层次。

3、评定风险等级（2012年8月下旬）。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败率及危害程度等因素，按照高、中、低三个等级，对每一个廉政风险点逐一评估。经单位领导班子集体审定后，将廉政风险点、风险等级和防范措施登记汇总，建立廉政风险点目录，并进行公示公开，接受社会和单位内部的监督。对不同等级的廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人。

4、制定防控措施（2012年9月份）。针对廉政风险和风险等级，依据法律规定、政府规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定“一对一”的防控措施，特别要突出对高等级风险的防控。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等方式来规范权力运行；属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，优化业务流程，确保程序规范；属于制度机制方面的，完善相关制度机制，抓好制度落实。要注意把握三个环节：一是有一个风险点，就要有一个相对应的防控措施；二是防控措施具有针对性、可操作性，做到具体管用、切实可行；三是防控措施制定后，要制定岗位权力行使风险防控一览表。

5、做出廉政承诺（2012年10月上旬）。结合各自的思想实际和岗位特点，按照党纪国法和廉洁自律的各项要求，做出切实可行的廉政承诺，纳入廉政风险防控汇总表中，并认真践行承诺，自觉接受监督。

6、规范行政裁量权（2012年10月中旬—10月底）。坚持市场优先和社会自治原则，重点在行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、专项资金管理使用等领域对权力进行科学分解。围绕“三重一大”事项，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序。建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学划分裁量阶次，制定具体裁量标准和实施细则，避免执行的随意性。

7、推进权力公开透明运行（贯穿始终）。深化党务公开、政务公开、司法公开、厂务公开、村（居）务公开和公开企事业单位办事公开。对过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开”职权目录“、”权力运行流程图“和裁量权基准。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险点及防控措施，特别要公开干部任用、财务管理、政府采购、工程建设、资产管理等情况。

8、实施预警处置（贯彻始终）。对在开展廉政风险防控工作中发现的相关问题，要依据有关法律法规严肃处置，切实整改到位。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正。对群众反映强烈的突出问题，该立案查处的要及时立案查处，严肃追究相关人的员责任。

9、加强科技防控（贯穿始终）。利用电子政务设施，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险和公开资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。整合开发内网、外网和专网资源，构建权力运行综合监控网络平台，推动各乡镇、县直各单位廉政风险监控网络有序连接、资源共享。通过构建网络监控与传统监督的对接机制，开展网上受理举报投诉、网上效能监察网上民主评议、网上绩效考核，逐步实现公共权力网上运行、网上监督。

10、实行动态管理（贯穿始终）。以年度为周期或依托项目管理，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防近期措施落实的效果以及反腐倡廉的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。

三、检查验收阶段（2012年11月上旬—12月底）

1.做好工作总结（2012年11月份）。各部室要对一年来的廉政风险防控工作进行回顾总结，查找不足，总结经验，提出下一步工作意见与建议，实现廉政风险防控工作常态化。并将书面总结和成果资料按时间要求报县总工会廉政风险防控工作领导小组。

2.搞好迎接检查验收（2012年12月份）。县廉政风险防控工作指导协调小组办公室，按既定计划对各乡镇、县直各单位开展廉政风险防控工作情况进行检查考核，并将考核结果作为党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容。检查验收之后，实行动态调整，持续督查指导，实现廉政风险防控工作的常态化和规范化。

四、工作要求

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