关键词：开展 效能监察 工作

1 简述企业效能监察

1.1 企业效能监察的概念

效能监察，是纪检监察机关的一项重要职责，是对充分性、符合性、有效性、适宜性进行审查，发现问题、建议并督促改进的活动，是着重解决失职渎职、工作效能低等问题的有效手段，是防漏堵漏，提升管理水平和经济效益的重要途径，是标本兼治，源头预防和治理腐败的重要措施，是纪检监察服务企业中心工作的最佳切入点，是廉洁从业、勤勉从业和优质从业的综合监察活动。

企业监察机构针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程进行监督检查的行为职责，以发现管理缺陷，并且及时纠正其行为偏差，以此促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作，我们称之为企业效能监察。

1.2 效能监察的由来及发展

监察制度在我国古代可以追溯到春秋时期，如西汉时期建立的御史台、明清时期建立的都察院都是典型的监察机构。新中国成立后，组建了监察机关，后由于多种原因被迫中断，改革开放后，随着我国经济社会快速发展、政治体制改革的逐步深入，1987年，曾一度中断近30年的行政监察工作得到恢复。

1989年12月，尉健行同志在第二次全国监察工作会议上，指出“执法监察是行政监察机关的基本职能和主要手段，既包括效能监察，也包括廉政监察。”从此开启了我国效能监察工作的历程。

推进企业效能监察工作四个发展阶段：

①推进效能监察，制度查漏补缺阶段。目的在于建立流程制度。

②推进效能监察，流程制度细化阶段。目的在于使流程制度具有可操作性。

③推进效能监察，流程运行执行力建设阶段。目的在于流程执行力与制度体系的优化。

④推进效能监察，管理效能不断提升阶段。目的在于追求流程管理的卓越绩效与流程运行的无限流畅、流程工作方法的无限专业化，进入信息化阶段，并持续改进。

1.3 效能监察的指导思想

效能监察的指导思想，主要包括以下三个方面，即：首先必须坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为统领，求真务实，依法依纪开展效能监察；二是必须围绕企业中心工作开展效能监察，为改革发展稳定的大局服务，促进企业协调可持续发展；三是必须围绕全面推进依法开展效能监察，督促企业机关及其工作人员正确履行职责，保证政令畅通；四是必须围绕解决损害群众利益的突出问题开展效能监测，以促进企业和谐发展；五是为了能够充分发挥执政监察职能作用，就要围绕党风建设和反腐败工作的总体部署开展效能监察。

1.4 效能监察的分类

按照监察对象管理行为发生的顺序和时间进程，可以分为：事前监察、事中监察、事后监察。按照监察范围，可以分为：全面监察、重点监察。按照监察内容，可以分为：专项监察、综合监察。

1.5 效能监察检查经营管理者履职行为正确性遵循的标准

①合法性：经营管理者履职行为必须是合法的授权行为，必须符合国家相关法律法规和企业领导人员廉洁从业的相关规定，必须按规定接受监督。

②合规性：经营管理者履职行为必须符合相关管理程序、业务流程和技术规范。

③合理性：经营管理者履职行为在职责权限内的合理裁量，必须符合降低成本增加效益、持续经营等管理原则。

④时限性：经营管理者履职行为对有特殊时限要求的管理事项不得擅自延长或者缩短时限。

1.6 效能监察应坚持的原则：

①科学发展原则。围绕企业经营中心，服务企业改革发展大局，促进建立节约型企业，持续发展，不断提高效益。

②依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪必严，激励守法合规行为。

③实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。

④协调统一原则。各部门如监察与纪检、监事会和审计等其他监督部门相协调；监督检查经营管理者履职行为与服务经营管理目标相统一；促进制度建设与提高企业效能相统一；完善企业内部管理控制机制与构建惩治和预防腐败体系相统一；教育与奖惩相统一。

1.7 效能监察的作用

效能监察在于发现管理缺陷纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善。

①监督作用。效能监察是行政管理活动的重要组成部分，在效能监察中，监察部门的主要责任是对监察对象履行职责情况进行监督。

②保证作用。效能监察的保证作用是监督监察对象特别是执法部门是否忠实地执行国家法律法规和各项方针政策，使其尽职尽责。

③预防作用。即监察机关运用行政监察法规和监察手段，对可能发生的问题采取防范性措施。

④调节作用。即针对效能监察中发现的问题，及时提出补救措施和改进办法。

⑤反馈作用。即信息反馈。在效能监察工作中，监察部门可以将捕获的信息，通过有效形式及时反馈给有关部门。

2 按照流程有效开展效能监察工作

2.1 调查研究，选题立项

2.1.1 领导重视是前提。效能监察是过程监督的重要手段，企业要创效，要规避流程管理中的各类风险，杜绝施工过程中的个别管理漏洞，必须强化效能监察力度，提高对此项工作的认识。主管领导必须深刻认识到这一点，充分理解效能监察是纪检监察组织融入企业中心工作，促进企业改革发展，提升企业管理水平和经济效益，预防腐败发生的重要手段，是行政管理手段的延伸，是管理的再管理，监督的再监督。主管领导关注的重点问题亦是效能监察的重点问题。

2.1.2 调查研究要宽泛。在主管领导的大力支持下，开拓思路，多渠道，多部门沟通了解，发现管理漏洞，结合企业当年工作重点，提出多个可行性方案。调查研究主要针对经营活动中心、改革发展和稳定工作、资产基础管理、生产经营和资本运行、风险管理存在的突出问题进行。主要从以下几个方面着手：

①上一年度效能监察中发现的问题。

②上一年度工作检查、调查、全面风险评估过程中发现的突出问题。

③审计监督等部门发现的突出问题。

④有举报，发生项目亏损，连续两年效益明显下滑的单位等。

效能监察工作领导小组办公室需要对全年开展的效能监察对象进行计划，比如：根据调查研究发现项目管理中的漏洞，形成调研报告，指出漏洞存在的原因，阐述开展专项检查的意义，能达到何种境界，有理有据，得到领导的认可，确定选题。

2.1.3 选题立项是基础。立项调研是根据企业年初效能监察计划逐步开展的。效能监察年计划依据公司发展战略、新一年经济与管理目标，以及主管领导关注的重点问题、职工群众关心的热点问题立项调研。选题立项主要有以下三种方式：一是企业负责人直接指定效能监察项目；其次是上机组织统一开展效能监察项目；再次是监察机关通过调研分析，拟定出效能监察项目并且报批。而效能监察领导小组办公室可以根据调研结果进行效能监察立项计划，并且填写监察立项报告。

①报告要明确效能监察对象、检查时间范围、立项依据及理由；

②明确效能监察领导小组、工作小组成员及初步的分工，形成效能监察组织计划；

③明确效能监察方式和介入时机（事前、事中、事后和全程效能监察）；

④立项报告应该报送本单位分管领导审核，主管领导审批。

2.2 组织准备，制定方案

2.2.1 组织准备是关键。不打无准备之仗，凡事要未雨绸缪，想好了怎么做再着手，组织好了，工作才能顺利开展。根据立项报告，效能监察工作小组要把与效能监察有关的企业内部控制制度、文件、标准、组织建设等资料收集齐全，以此形成效能监察的文件清单，并对这些材料进行初步的了解熟悉。在此环节中重点做四项准备工作，一是成立效能监察小组，考虑所要开展的效能监察工作牵扯哪些部室，需要哪些部室配合，即形成以主管领导为组长，分管领导为副组长，相关的部门负责人为成员监察小组。二是编写监察实施方案，明确具体实施步骤。三是对监察小组成员进行培训，明确工作职责，掌握在监察过程中应具备的基本知识，召开筹备会议。四是发放效能监察活动通知，发放至所属各单位，告知拟查单位、待查单位，做好迎检工作。

2.2.2 制定方案是重点。实施方案应该在小组内经过讨论确定，首先提出监察依据，明确监察目的，想要达到什么样的效果。阐述监察内容，逐条对照开展监察工作。确定组织领导与人员分工，告知每个人的职责所在，工作开展时大家才知道各自应该做什么。思考采取什么样的工作方法进行全面检查，工作步骤明确，时间安排妥当。在制度方面，查找规章制度是否完善健全，发现制度建设的漏洞与缺失，发现业务流程的缺陷与过失；在执行方面，检查是否执行了相关制度，业务过程是否存在偏离与违规，检查执行结果偏差与损失，业务目标是否实现。工作要求不可忽视，贯穿整个监察过程，如此才是一整套操作性强的实施方案。

①明确监察方式，明确是专项效能监察或是综合效能监察，明确是事前、事中、事后或全程效能监察选择；

②明确监察对象，明确效能监察所要覆盖的业务范围；

③明确总体思路，明确效能监察的总体工作思路；

④确定时间界限，明确效能监察对象运行记录的时间；

⑤明确目的，效能监察的要求和需要达到的目的；

⑥确定工作程序，制定效能监察工作程序；

⑦提供交通监察依据。一是内部控制体系文件、制度、要求、目标、业务流程等；二是纪检监察组织的监督要求；三是法律、法规、廉洁从业各相关规定要求等。

2.3 监察实施，认证分析

监察实施，认证分析是效能监察的关键步骤。一是进行小组分工与准备检查记录表。根据效能监察方案，对工作小组进行具体任务分工。按照分工，根据立项报告、立项调查情况和收集的有关文件制度，小组成员应预先编写效能监察检查表，将进入受检单位计划要监察的问题形成清单。二是召集效能监察工作准备会议。效能监察工作小组就工作准备情况召开准备会，根据效能监察立项调查、立项报告，讨论安排监察方案，分析、讨论效能监察对象的关键环节或关键过程，统一工作思路，明确分工，布置时间、任务节点和其他需要注意的事项等。三是向受检单位发出通知。进入受检单位开展效能监察工作之前，应该向受检单位下发通知，发通知时间可以选择在立项报告审批以后和效能监察准备工作完成之间，通知的内容可以选择附带效能监察方案一并通知，也可以不附带方案进行通知。

一切准备就绪，即可正式实施。效能监察工作现场实施应该根据效能监察实施方案，遵循现场工作程序，根据监察内容清单要求的监察内容开展，并要遵循以下6条要求：一是效能监察计划安排，不应随意变更；二是控制效能监察实施进度；三是控制效能监察氛围；四是保持客观性；五是严守工作纪律；六是控制效能监察成果。

2.3.1 首末次会议不能少。每到一个项目，要坚持召开首末次会议，效能监察工作小组组长主持首次会议，参加人员包括受检方的领导与相关业务部室负责人，到会者应签会议签到记录。在首次会议上，应介绍工作小组成员，阐述此行目的、监察范围、方法和程序，工作如何开展，需要哪些部室配合，需要提供哪些资料。重申效能监察的时间安排，澄清计划中不明确的内容。被检单位则应做出明确表态，配合检查，介绍单位基本情况，特色与不足。工作结束后，需召开末次会议，通报检查内容，哪些做法值得鼓励提倡，哪些问题需要纠正，需要整改，开具了监察建议书，在会上一一说明。

2.3.2 监察实施不手软。效能监察的目标是不断完善和改进制度，不断强化制度执行力与执行效果，不断提升员工责任感，在查找问题和不足的同时，更多的是帮扶，促进项目良性发展。端正了这种态度，工作才得以顺利开展，在实施监察的过程才不会帮着掩着盖着，而是直面客观指出。每检查到一个项目，对于发现的问题，非原则性的，进行口头批评，或开具监察书，提出监察建议，限期整改；对于违反公司制度、未实现管理目标、违反纪律、违反法律等问题进行立案查处或移送司法机关。

2.3.3 认证分析有依据。我们在完成效能监察计划安排所覆盖的全过程与结果后，就需要召开效能监察末次会议，而效能监察小组组长应该在会议之前召开一次小组全体会议，针对效能监察发现的问题进行汇总分析。而汇总分析会议的主要内容为：对所有效能监察中发现的问题汇成总表，然后进行效能监察发现报告的编写，以此进行讨论并形成效能监察建议与决定的初步意见，列举潜在风险评估及对效益影响的评估。

效能监察实施方案首先明确了监察依据，指出的任何问题都在依据的条条框框之内，做到制度建设充分性检查与分析，业务过程符合性、有效性检查与判断，制度设计合理性检查与分析，之后方可将问题反馈给项目，如此才更加有说服力。

2.4 提出建议，拟定报告

2.4.1 提出建议促整改。监察机关在效能监察工作中，对查明尚不够做出纪律处分的行为偏差事实，报批后，下达整改监察建议，送达被检查项目。做出效能监察的包括如下情况：

①不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律、法规和企业章程、管理制度，以及重要决策、决议、决定等，应予纠正的；

②不执行、不严格执行企业内部管理制度的，或存在管理缺陷的；

③经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动不适当，应予纠正或应予撤销的；

④违反本企业选人、录用、任免、奖惩工作原则和程序，决定明显不适当的；

⑤按照国家法律法规和企业管理制度相关规定，需要予以经济赔偿的；

⑥其他需要提出监察建议的。

做出效能监察决定书的包括如下情况：

①违反国家法律、法规、规范性文件和企业内部管理制度，按照权限应当给予相关责任人纪律处分的；

②不按规定追缴，或者不按规定退赔非法所得的；

③正在或已经给国有资产或企业利益造成危害，未采取补救措施的；

④故意违反或刻意规避企业内控制度，造成企业重大损失的；

⑤其他需要做出监察处分决定的。

监察建议或决定应当以书面形式送达被监察对象本人或单位（部门），效能监察对象应当采纳或执行。被监察对象本人或单位（部门）收到监察建议书或决定书后应当采纳或必须执行，填报回执，15日内提出采纳或执行意见，书面报告监察机关。对监察建议有异议的，被监察单位在收到监察建议书之日起15日内可以向做出决定的监察机关申请复审；复审应在收到复审申请之日起的30个工作日内完成。复审期间，不影响原决定的执行。

2.4.2 监察报告有成效。效能监察实施后，效能监察工作组应当深刻思考，实事求是、客观公正地撰定效能监察报告，哪些方面需要总结、哪些问题需要纠正、应该注意些什么和有哪些建设性意见等，都应该在监察报告中有所体现，报公司主管领导审阅。效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、检查结合、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见等，要求做到客观公正、实事求是。

2.5 督促整改，复查验证

2.5.1 督促整改要及时。被监察项目整改要到位，工作组要督促整改，监察建议书一般留予的整改时间为一个月，一个月之内要将整改情况回复给监察组。

2.5.2 复查验证要客观。对于效能监察的建议或者决定，都要由纪检监察机关践行整改和落实，对效能建议和决定的情况及效果都要进行跟踪复查、客观验证，并将效能监察结果及整改情况，通报到相关业务监督管理部门使用。复查和验证效能监察建议与决定整改落实的内容必须包括：

①监察建议和决定是否整改落实；

②监察建议和决定是否在规定的时限内整改落实完；

③整改落实后的效果如何或预期效果如何。

2.6 自评总结，立卷归档

2.6.1 自评总结回头看。效能监察工作结束返回公司后，对工作开展情况进行重新梳理，对效能监察质量进行自评和他评，撰写工作总结。每年年终对全年效能监察工作进行总结，对完成的效能监察项目进行效果统计，报送上级纪检监察机关。

①评估内容包括：工作质量、工作效果。

a工作质量：（六要素）

效能监察组织；效能监察程序；效能监察内容；效能监察方法；效能监察记录；效能监察证据。

b工作效益（经济效益、技术效益、社会效益）

经济效益：通过效能监察工作减少的损失或增加的效益。包括挽回的损失、避免的损失和增加的效益。

技术效益：通过效能监察工作的创新与发展，推动企业的技术进步、技术创新。

社会效益：通过效能监察工作促进了和谐企业建设，优化了企业发展环境，增强了管理人员廉洁从业意识。

②成果核定标准

a立项准确，客观真实，做法规范，奖惩分明，体现效能监察的特点；

b取得了显著的经济效益；

c取得了较好的社会效益；

d促进了企业的改革和发展，提高了管理水平和服务质量，成效显著；

e效能监察成果或经验被上级机关推广介绍，或报刊、网络等宣传表扬，社会影响面较大。

③成果核定的步骤

a会议核定（效能监察成果核定领导小组）；

b会签与领导审定（与会人员会签、其他相关部门共同审核后，签字盖章）；

c成果见面与公示（与被检单位人员见面，听取意见，形成最终结论，进行公示）。（代写文章：微信：13258028938）

2.6.2 立卷归档便查询。已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档，卷宗应包括立项报告（表）、实施方案、总结报告、《监察建议书》或《监察决定书》等全部原件资料。在需要的时候，能够很快的提供出来。

对完成的效能监察资料，应由效能监察工作组对实施效能监察活动生成的各类记录进行及时有效的编目、归类、贮存、整理归档。立卷归档的资料要满足以下要求：

①监察全过程的各种资料均应形成相应记录；

②记录应清晰，根据企业文档管理规定来编号，便于识别追溯；

③级的应单独编目，归档。

效能监察是一项涉及面广、政策性强、工作量大的综合性工作，仅靠纪检监察机关是不可能实现的。每个专项检查立项前，监察部都积极与相关部室沟通，组织协调各方力量，充分发挥各职能部门的专业优势，积极发挥监管作用；在基层各单位设立纪委、纪工委，选举纪检委员，建立起纵向到底的纪检监察组织体系，共同协作，优势互补，形成合力，形成主管领导负总责，分管领导主抓，纪检监察组织或纪检委员协调，相关业务部室密切配合的领导体制和全员共同参与的工作格局。

工程项目是建筑施工企业效益的源泉，也是企业健康发展的关键。效能监察工作作为企业经营管理活动的重要组成部分，把效能监察的重点放在对项目运行的管控上，从加强对生产经营关键部位和薄弱环节防范入手，从解决群众反映强烈的热点难点问题和制约企业发展的关键问题入手，将效能监察的触角纵深到底、全面延伸、不留死角。通过各项专项检查，充分发挥效能监察的监督作用，规范企业管理，防范企业风险，推进惩防体系建设。

参考文献

[1]王先文等.执法监察教程[M].中国方正出版社.

[2]释义.中华人民共和国行政监察法[M].中国方正出版社.

检察建议是检察机关履行法律监督职能的重要手段。但是在实践中，检察机关检察建议却存在着发不出去、收不回来、效果不理想的情况。近些年，一些地方的检察机关创新工作模式，开始尝试检察建议约谈（代写文章：微信：13258028938）的工作新模式，并取得了一定的成绩。本文试图通过总结这些新的做法，总结已有的成功经验，对更好的开展检察建议约谈工作提出建议，以期进一步提高检察机关法律监督水平。

关键词:

约谈;回访;诉讼监督

一、检察建议和检察建议约谈的出现

检察建议是检察机关在查办案件的过程中，发现涉案单位或者侦查、审判机关在日常工作或者侦查、审判活动中，存在违法违规问题，需要改正，而专门提出建议意见的一种工作举措，是检察机关开展诉讼监督、参与社会管理的重要手段。检察建议因为具有很强的针对性，因此是检察机关在实际本案工作中经常开展的一项日常性工作。在平时的司法实践中，检察建议因为各种原因存在着送达困难、涉案单位不重视、实际效果不佳等具体问题，影响着检察建议效果的发挥，也不利于检察机关更好的参与社会管理工作。因此，近年来，一些地方的检察机关开始在实际工作中采用约谈的办法，以解决上述问题，提高检察建议的实际效果。检察建议约谈，是指检察机关利用发出《检察建议书》的机会，通过与被发送单位进行座谈的方式，阐释建议的内容，指明暴露的问题，共同研究整改措施，帮助有关单位减少损失、预防犯罪，进而达到检察机关参与社会治安综合治理的一项创新性工作。①

二、检察建议约谈的优势

“社会管理创新”是检察机关“三项重点”工作之一，检察建议是检察机关参与社会管理，特别是社会治安综合治理的重要表现形式。②A市F区为了破解实际工作中存在的检察建议送达困难、涉案单位不重视、实际效果不理想的问题，从2011年起开始尝试检察建议约谈工作。从A市F区的实际情况来看，检察建议约谈存在着以下两个方面的优势:第一，有利于树立检察机关良好的自身形象。检察机关参与社会治安综合治理工作除了要坚持依法办案，还应当不断提高参与治理的能力和水平。检察建议都是对相关单位违法违规问题的反映，单纯的送达，虽然合法合规，但的确容易让对方单位在思想上产生抗拒。同时，书面的建议，也无法听到涉案单位的解释和反映，多少存在着检察机关“一言堂”的情况。A市F区正是考虑到上述情况，所以在实际工作中将单位“请进来”，当面向其阐述检察机关的意见和理由，听取对方的解释（代写文章：微信：13258028938）和反映，对于案件中暴露出来的问题则一起进行研究，共同找出解决问题的方法，让涉案单位实实在在的感受到检察机关帮助自己的诚意和解决问题、防范犯罪的真心，有利于化解涉案单位的抵抗心理，促进检察建议的落实，提升检察机关的自身形象。第二，解决检察建议送达困难的问题。检察机关在实际执法办案过程中，经常遇到涉案单位属于外区外地的情况。而对这些外地涉案单位，检察建议往往通过邮寄的方式进行送达，不仅用时长，而且容易出现送达不能的情况。比如A市F区检察院其所办案件中有相当一部分的涉案单位是在A市以外的地区，过去采取邮寄检察建议的方式，检察机关很难跟踪邮件情况，也不掌握检察建议是否已经实际送达到相关单位。如A市F区检察院在办理一起信用卡诈骗案时，向四家商业银行发出《检察建议书》。但四家银行却不透露自己的通信地址，或者要求检察院将《检察建议书》邮寄至某一个邮箱，使得检察机关连对方是否收到《检察建议书》都搞不清楚，监督整改更是无从谈起。而通过约谈，涉案单位的负责人必须亲自到检察机关领取《检察建议书》，这也就解决了检察建议送达困难的问题，也为后续检察机关监督涉案单位改正问题打好了基础。

三、通过进行集中约谈，节约工作时间，突出建议效果

检察机关在日常执法办案工作中，经常会发现某些违法违规问题在一个地方或者行业中呈现普遍的状态。比如A市F区检察院在启动检察建议约谈工作的第一年里，就发现被约谈的十家单位，虽然性质不同、行业不同，但都存在着管理经营制度不健全、安全意识和安全措施不到位、法制意识淡漠等情况。对于这种情况，检察机关可以一次将全部涉案单位召集起来，开展集中约谈，既谈存在的共性问题，也谈个涉案单位的个性问题。通过集中约谈不仅节约了检察机关的办公时间，而且通过这种方式，使各涉案单位对于问题的认识更加统一，建议的效果也更加突出。

四、完善检察建议约谈的几点思考

(一)认真总结已有经验，形成规范约谈工作的文件检察建议约谈在检察机关的日常实践中已经展现除了自己的价值和作用。但是，目前检察机关尚未制定出关于健全、完善检察建议约谈工作的规范性文件。我们认为相关规范性文件应当满足以下几个方面的要求。1．规范约谈的启动机制。目前，检察机关对于检察建议约谈的启动具有很大的随意性，没有形成制度机制，往往是检察长个人意见决定约谈工作，没有对相关问题是否值得约谈、涉案单位是否具有约谈价值进行准确的分析。相关规范性文件在制定的过程中，应当充分考虑到这些问题，明确约谈启动的机制，规定约谈启动的具体条件。检察建议约谈工作要占用检察机关必须的工作时间，涉案单位也需要派出相关的负责人到场参与，要仔细衡量问题的严重性和涉案单位落实建议的风险，确定约谈价值，在科学、合理、规范的基础上开展检察建议约谈的工作。2．规范检察建议约谈的文书格式。因为没有相关规范性文件规定，所以检察机关一直没有固定的文书格式记录规范检察建议约谈工作。在日常的工作实践中A市F区检察院仅仅是设立了一个约谈记录本，简单对约谈情况进行记录，虽然这也固定保留下来了工作情况，但是不论是对于受约谈的单位还是检察机关自身都不够规范。在制定相关规范性文件时，应当明确检察建议约谈应当具备两种必须的文书，一是《检察建议约谈通知书》，二是固定格式的约谈工作笔录。《检察建议约谈通知书》应当确定约谈的时间、地点，并在约谈前通知涉案单位。约谈笔录是记录约谈情况的重要方式，笔录的设计可以与一般的工作笔录有所区别，更加平等近人。约谈结束后，笔录应当由被约谈人阅读签字、约谈人和记录人也应当在笔录上签字。

(二)开展约谈回访工作目前，检察机关对于检察建议的落实情况一直不能进行有效的监督，在实际工作中往往存在着“要回函、靠回函”的情况，造成检察建议实际执行的效果不掌握、不理想的情况。在制定检察建议约谈规范性文件的时候，应当规定约谈回访内容，确保《检察建议书》的认真落实。收到涉案单位《检察建议回函》是进行工作回访的前提条件。回访的目的就是监督涉案单位落实检察机关在《检察建议书》中要求整改的问题，确保涉案单位的各项工作在法律法规规定的范围内。检察机关要依据涉案单位的《回函》，检查相关单位的整改落实情况，在回访进行前，要仔细阅读《回函》，梳理涉案单位的整改工作，确定整改工作中的重点和难点，在回访中对这些重点、难点进行主要检查，这样回访工作才能“有的放矢”。回访工作应当在征得涉案单位同意后进行，制作回访笔录，必要时可以摄像、照相。

一、树立三种正确认识，明确检察建议意义

我院每年都举行相关的法律文书写作培训，2004年更是在全院“六个三”评比中专门设立了“优秀检察建议”的评选，目的就是让干警们熟悉并掌握检察建议写作，提高法律监督的能力与本领。在培训我们中努力树立干警对检察建议的三种正确认识：一是“该发则发，不该发不发”。有干警认为检察建议是“万金油”，涉猎应该宽泛，无论是司法机关出现违法行为还是一般单位的治安隐患，一律采用检察建议。针对这种情况，我院明确指出对于司法机关出现违反法律和刑事政策的行为，应依法提出纠正违法意见、提出抗诉，而不能以检察建议的方式提出。因为检察机关的法律监督是一种具有强制力的刚，被监督者有义务予以接受，而建议是一种柔，被建议者有接受建议或拒绝接受建议的权力[2].同时专门查阅高检院的相关法律文件，最终明确检察建议只是一种对各级单位、基层组织中涉及预防犯罪和综合治理的问题提出整改建议的法律文书，而涉及到刑事诉讼中司法机关的违法只能使用纠正违法通知书，对不人的提出行政处罚的只能使用检察意见[3].二是“宁缺勿滥，不随便发”。有干警认为检察建议能促进发案单位工作，应多发。《论语》曰：“人为言急之而言，谓之躁也”。我院强调，一定要规范慎重地使用检察建议，既不能让其束之高阁，更不能让其流于形式。有权制发检察建议不能是案件承办人或某个职能部门，它必须经检察长或检委会决定后，以人民检察院的名义编发，决不能滥发。三是“发后注重回访，不能不了了之”。有干警认为检察建议发了就完了，缺乏回访、督导的意识。针对此种情况，我院要求每份检察建议都必须进行相应形式的回访，回访时将情况做工作记录以备查考，并对被建议单位回复入卷归档。

二、明确履行三项要求，找准检察建议定位

我院把提出检察建议作为检察机关履行法律监督职能的一种形式，参与社会治安综合治理的重要手段，克服就案办案思想、努力扩大办案效果的有效途径。针对一些业务部门因办案任务重，未及时向发案单位提建议的情况，我院专门召开中层干部会议，解决思想认识问题，明确提出三项要求：一是将检察建议活动列入全院目标量化考核范畴，设为加分项。对职务犯罪案件实行一案一建议，对检察建议实行奖罚制度，不及时、不认真建议造成被建议单位不满的扣分，发出检察建议效果显著的则予以加分。二是将检察建议活动列入综合治理工作主要内容。由一名主管检察长亲自把关，结合办案提出建议，结合社会调查提出建议，结合回访考察提出建议。三是将检察建议列入“社会形象工程”项目。按照我院提出“内提素质、求质量，外重法宣、树形象”的工作思路，通过检察建议为发案单位服务，为社会服务，树立检察机关的良好形象。几年来，我院预防、侦监、公诉等部门按照要求各司其职，认真开展检察建议活动。如2004年3月初，我区接连发生二起保安人员利用执勤便利条件侵犯公司财产权利的案件，造成经济损失20000余元，侦监处通过仔细分析案发原因，决定向北京市保安服务总公司顺义分公司发出检察建议。该公司接到检察建议后，及时召开了经理会议，下决心进行彻底整改。率先在全市组建了专门的纠察队，设立了举报电话，并邀请区人大代表、政协委员和客户代表为保安风纪监督员，同时在招收录人、落实追究责任制上下功夫，截至到目前为止，我区保安人员再无涉嫌犯罪情况发生。

三、严格执行三种制度，规范检察建议程序

管子说：“规矩者，方圆之正也。人虽有巧目利手，不如拙规矩之正方圆也。”为使检察建议程序化，规范化，我院先后出台了规范检察建议的三种制度：一是检察建议审批制度。检察建议由办案组制定专人撰写，然后由处长审稿，再由分管检察长审核签发。二是检察建议登记制度。各个处室撰写的检察建议，由职务犯罪预防处统一编号登记，建立专门登记簿，详细记载检察建议的时间、内容，以及要求整改的时限和整改效果。因此，我们所发出的检察建议有据可查，既可以反映办案人员落实检察建议情况，又可以增强承办人的责任心。三是检察建议送达制度。检察建议拟好后，我们委派专人送达，办案人员前往发案单位听取他们的意见，交换看法，尽量求得对问题的一致认识，同时送达检察建议。实践证明，当面送达，发案单位整改比较及时、认真。如2003年10月，我院在查处中铁十六局集团第一工程有限公司（国有企业）下属一企业经理林某某涉嫌贪污一案时，发现该单位在财物管理上随意性较大，外找票据、白条下帐的情况突出，我院向该公司提出四点检察建议，由预防处长送《检察建议书》上门，该公司马上专门召开党政联席会议，组织了一场“如何落实规定、强化精细管理”的大讨论，找出了问题的症结，一星期后，该公司书面详细汇报了整改情况，制定了《关于完善财务部门项目和财务开支的规定》，并邀请我院在2004年初为该国企就预防职务犯罪问题进行法制教育，达到了为国企服务、保障的社会效果。

四、坚持做到三个确保，严把检察建议质量

检察建议的质量如何，关键是看它表达是否清晰，是否具有针对性和可行性。我院要求检察建议的编发一定要坚持三个确保，一是确保意思的清晰性，即要讲清楚问题。要求再提出检察建议前，应作专门的调查研究，掌握和积累充分的原是数据材料，做到让事实说话，无论是指出问题、分析原因、总结教训、提出建议，都必须客观实在，既要突出重点，又要有的放矢。二是确保问题的针对性，即要找准问题的原因。再讲清事实情况的基础上，还要对这些问题作进一步的论理或剖析，务必切中要害，以换取发案单位的共鸣和警醒。三是确保建议的可行性，即解决措施要具体、可行。建议应避免使用“请加强监管、教育”等空洞的语言，要言之有物，即须通过行业调查研究提出“如何加强监督管理、教育的几项具体措施”，力求对症下药。由于我院严把质量关，因此，五年来从未出现因不当而被撤销的检察建议，所发出的检察建议书没有出现差错。例如2003年12月，我院针对连续二起利用“黑公话”诈骗的现象向中国网通集团北京通信公司发出检察建议，反映了该公司在管理中存在二个问题：一是对电话申报用户缺乏审查，二是线务人员对安装地点不进行核对，导致犯罪嫌疑人郑某某等人利用假身份证报装电话多部，后改公用电话恶意欠逃话费近10万元。我院提出如下建议：“一是受理报装仔细核对申请人身份证原件，并用户资料系统备查，若用户申请第二步电话时需询问用途和核查前部电话缴费情况，另外原则上不宜受理三部以上电话。二是线务人员安装电话时必须核对地址，名址不符的不予安装。”该建议引起北京市通信公司高层的高度重视，公司总经理赵继东专门做出批示，并于2004年1月下发《关于加强打击“黑公话”工作的通知》，其整改措施与我院的检察建议相差无几，此事充分反映了我院在制发检察建议时对电信系统特点进行了充分调研，做到了检察建议及时、准确、可行，赢得了电信行业的认可，树立了良好的社会形象。

分析检查阶段是承前启后、并将学习实践科学发展观活动引向深入的重要阶段,也是把认识成果转化为实践成果的关键阶段。做好这一阶段的各项工作,对于确保深入学习实践科学发展观活动取得实效至关重要。根据区委、市院《深入开展学习实践科学发展观活动分析检查阶段工作安排》的要求。结合本院实际，现就学习实践科学发展观活动分析检查阶段有关工作安排如下。

一、目标要求

通过分析检查,针对不适应不符合科学发展观要求的思想观念,影响和制约检察工作科学发展的突出问题、影响城北区社会和谐稳定的突出问题以及党员干部党性党风党纪方面群众反映强烈的突出问题,进行深刻剖析,理清发展思路,进一步把检察干警的思想和行动统一到学习实践科学发展观活动的目标任务上来,为我院学习实践活动取得实效奠定坚实的基础。

二、主要任务

分析检查阶段的主要任务是继续征求意见、找准问题、分析原因、明确方向,重点抓好召开领导班子专题民主生活会和党员专题组织生活会、形成领导班子贯彻落实科学发展观情况的高质量分析检查报告等工作。

三、时间安排

分析检查阶段时间从20xx年5月初至6月底，安排60天左右。领导班子专题民主生活会在5月底前召开；各党支部党员专题组织生活会在6月初完成，领导班子分析检查报告6月上旬完成，在召开院党组扩大会议讨论修改后，进行群众评议。

四、方法步骤

（一）继续深化学习

分析检查阶段，各部门要继续狠抓学习，在完成好规定篇目学习的基础上，进一步深化学习内容，创新学习形式，确保学习活动与当前国际国内经济形势的发展变化相结合，贯彻落实党的十七届三中全会精神相结合，与胡锦涛总书记等中央领导同志讲话精神相结合。党员干部对学习成果要互相交流，坚持学以致用，学用相长，进一步增强抓好学习实践活动的责任感和使命感，不断深化对科学发展观的理解和把握，进一步在树立科学发展理念、增强科学发展信心、凝聚科学发展共识个取得新进步。

（二）开好专题民主生活会和组织生活会

召开检查贯彻落实科学发展观情况的领导班子专题民主生活会和党员专题组织生活会是分析检查阶段的首要任务,也是领导班子在学习培训、深入调研、解放思想的基础上,进一步形成科学发展共识、起草好分析检查报告的重要前提。要以广泛征求意见、分析查找问题、总结经验教训、统一思想认识、明确科学发展方向为重点,把开好这次专题民主生活会和组织生活会作为领导班子成员和广大党员干部进一步深化对科学发展观认识的重要举措抓紧抓好。

1、继续广泛征求意见。民主生活会召开前,要在解放思想大讨论活动和学习调研阶段征求意见的基础上,拓宽征求意见的渠道,采取深入基层“群众提”、座谈走访“当面问”、问卷调查“多方求”等方法,进一步征求基层群众、服务对象、班子成员、上级领导、业务部门对领导班子和班子成员意见建议。对查找出的问题要认真进行归纳梳理，真实反映到民主生活会发言材料中。

2、认真查找突出问题。要在广泛征求意见建议的同时,按照加强领导班子思想政治建设的要求,紧扣十六大以来推动科学发展的实践,结合班子成员分工,认真查找班子和个人在贯彻落实科学发展观方面存在的突出问题,特别要注意紧扣思想和工作实际,从宗旨意识、政绩观、责任心和事业心、艰苦奋斗作风、组织纪律观念等方面查找问题,做到“五查五看”,重点查坚持发展第一要义情况,看科学发展信心足不足、思路清不清、质量高不高;查坚持以人为本情况,看对民生问题特别是困难群众疾苦关注够不够、对群众合法权益维护够不够、对社会和谐稳定重视够不够;查坚持全面协调可持续发展情况,看发展质量和效益好不好;查坚持统筹兼顾情况,看能不能正确认识和处理经济社会发展、人与自然和谐发展的关系;查加强和改进党的建设情况,看是否坚持党要管党,做到检察业务建设和党的建设“两手抓”。通过广泛征求意见,查找自身存在的问题,进一步找准影响和制约检察工作科学发展的突出问题、影响社会和谐稳定的突出问题、党性党风党纪方面群众反映强烈的突出问题。

3、确定民主生活会主题。要紧紧围绕“继续解放思想，加快科学发展，把北区建设成为现代农业示范区、高新技术产业区和现代物流中心”这一实践载体和“坚持科学发展,强化法律监督,维护公平正义,促进社会和谐”这一检察工作实践载体,结合本院的工作实际,在认真研究、深入分析、把握重点、明确目标、找准定位、充分讨论的基础上,确定专题民主生活会主题,使专题民主生活会的主题既符合我院贯彻落实科学发展观、推动科学发展的内在要求,又符合贯彻落实科学发展观的实际和检察职能特点，做到主题明确,特色鲜明,符合要求,切合实际。根据这一要求，院领导班子专题民主生活会的主题是：以学习实践活动载体为统领，以认真履行法律监督职责、维护社会公平正义为主题， 以加强和改进检察作风建设为重点，以全面提升检察机关和检察干警执法水平、树立检察形象为目的，解决检察工作存在的制约科学发展的突出问题。

4、深入开展谈心活动。要根据我院的实际情况，围绕深入贯彻落实科学发展观、加强领导班子自身建设以及党性党风党纪方面存在的突出问题等,深入开展谈心活动。要确定谈心活动范围,力求在分析问题、沟通思想上下功夫,要按照班子主要领导同成员之间,班子成员相互之间,班子成员与所分管部门负责人之间,党员领导干部与党员、群众代表之间,党员与党员之间,党员与群众之间开展普遍谈心。班子主要领导要带头谈心,要做到与人为善、坦诚相见、互相帮助、共同进步,以利于沟通思想,增进团结,找准问题,形成共识，要建立专门谈心记录。

5、撰写好发言材料。在征求意见建议的基础上,结合近年来检察机关促进和服务科学发展的实践,结合班子成员分工,按照“五查五看”的要求,对照不足,总结反思,认真撰写好专题民主生活会发言材料,做到准备充分。党组成员的发言材料要送请检察长审阅。其他党员干部也要撰写专题组织生活会发言材料，特别是部门负责人，要结合自身思想实际，认真对照检查、深入分析反思，撰写的发言材料交由主管检察长审阅。

6、召开专题民主生活会。在搞好以上环节工作的基础上,领导班子要召开检查科学发展观贯彻落实情况的专题民主生活会。专题民主生活会要深刻剖析影响科学发展的思想根源，重在分析问题、总结经验、明确方向。要在深入查找不适应不符合科学发展观要求的思想观念和体制机制上下功夫,在深入查找影响和制约检察工作科学发展的突出问题、党性党风党纪方面群众反映强烈的突出问题上下功夫,做到问题找不准不上会，原因分析不透不上会，努力方向不明不上会，整改措施不实不上会。会上要有思想的见面、思想的交流，勇敢地拿起批评与自我批评的武器，坦诚地解剖自己，真诚地帮助别人。对领导班子以往工作中的成绩和存在的问题,要历史地、客观地、辨证地看待,既要严格要求，防止敷衍了事、避重就轻，又不纠缠历史旧账和个人责任，努力做到查找问题不怕丑，分析原因不怕痛，敢于触及问题实质和思想深处，形成民主团结、敢讲真话、务实创新的良好氛围。 领导班子还要把提高选人用人公信度作为专题民主生活会分析检查的重要内容,深入查找领导班子在贯彻落实干部选拔任用工作法规方面存在的突出问题,并深刻分析原因,开展批评与自我批评。召开领导班子民主生活会还要认真贯彻区委、市院有关文件要求,引导领导干部深刻反思和认真总结去年拉萨“3.14”打砸抢烧暴力事件以来维稳工作的经验教训,联系实际对照分析检查,进一步增强反对分裂、维护稳定的自觉性和坚定性。 专题民主生活会可与年度民主生活会合并召开,可适当扩大列席人员范围,从群众评议团中确定一定数量的党代表、党支部负责人等列席会议。专题民主生活会召开前7天,要向区纪委、区委组织部报告,约请派员参加。会后,要按民主生活会的要求形成报告,分别上报区纪委、区委组织部和区委学习实践活动领导小组办公室。

7、召开专题组织生活会。要以党支部为单位,

在领导班子专题民主生活会后，认真组织全体党员开好专题组织生活会。会上每个党员都要充分准备,认真发言,查找自身存在的突出问题,明确今后的努力方向,积极建言献策,正确开展批评与自我批评。党组成员既要参加领导班子的专题民主生活会,又要以普通党员身份参加所在党支部的专题组织生活会。

三）形成高质量的分析检查报告

根据查找出的突出问题,认真起草好领导班子分析检查报告是分析检查阶段的中心环节,是学习实践活动取得思想成果的集中体现,也是整改落实阶段各项工作的依据和努力方向。

1、明确分析检查报告的主要内容。分析检查报告应包括六个方面内容:一是近年来贯彻落实科学发展观的情况、形成的共识和取得的主要成效;二是全面梳理存在的突出问题;三是实事求是地分析存在问题的主客观原因特别是主观原因分析;四是在学习实践活动中形成的新认识;五是今后贯彻落实科学发展观的主要方向、总体思路、工作要求和主要举措;六是加强领导班子自身建设的具体措施。要充分运用前一阶段深入调研、开展解放思想大讨论和民主生活会的成果,以检查分析问题和理清科学发展思路为重点,努力使分析检查报告成为一个指导检察工作科学发展的重要文件。

2、充分吸收征求到的意见和建议。起草分析检查报告前要对征求到的各类意见建议、调研成果、班子成员在民主生活会上自我剖析的问题等分门别类归纳梳理。尤其是要原原本本汇总对领导班子及其成员提出的批评意见和建议,提交院党组讨论分析,使班子的分析检查报告充分反映实际情况,真实体现群众意愿,更好地凝聚集体智慧,进一步形成领导班子和领导机关干部群众对科学发展观的共识。

3、认真起草好分析检查报告。要充分运用前一阶段学习调研、解放思想大讨论和专题民主生活会的成果，突出以科学发展观为指导，以深入检查分析问题、清理科学发展思路、明确改进措施为重点,以领导班子名义写出我院贯彻落实科学发展观情况的分析检查报告。要全面总结回顾我院贯彻落实科学发展观的情况,客观看待和深入反思检察工作中出现的一些失误和教训,进一步明确在今后的工作中如何更好地做到继承好的、坚持对的、纠正错的、调整偏的。通过检查和分析,真正搞清楚存在的问题哪些是思想观念不适应造成的,哪些是工作措施不落实造成的，哪些是决策有偏差造成的,哪些是执行不到位造成的，哪些是规章制度不完善造成的,哪些是工作方法不科学造成的，哪些是客观条件制约造成的,哪些是主观努力不够造成的。在分析检查的基础上,找准我院贯彻落实科学发展观的切入点和突破口,明确推动检察工作科学发展的主要方向、总体思路、工作要求和主要措施,提出加强领导班子自身建设的具体措施。

分析检查报告要在求真务实上下功夫,做到防“泛”、防“空”、防“虚”,即防止泛泛而谈,重点不突出;防止内容空洞,言之无物;防止虚假夸张,华而不实,力戒写成工作总结或工作报告。党组主要领导要全程主持分析检查报告的撰写工作，坚持高标准、严要求，集思广益，形成高质量的分析检查报告，使分析检查报告做到查找问题比较准，原因分析比较透，对策制定比较实。要重点做到“三看”，即看是否吸收了学习调研和解放思想大讨论的成果，反映了领导班子和广大党员干部在贯彻落实科学发展观上形成的共识；看是否找准了影响和制约检察工作科学发展的突出问题，剖析了存在问题的根源；看是否提出了解决突出问题的有效措施，明确了今后检察工作科学发展的基本思路。分析检查报告要在6月上旬撰写完成。

4、及时召开党组扩大会议讨论修改分析检查报告。召开党组扩大会议,讨论修改领导班子贯彻落实科学发展观情况的分析检查报告,对落实效果进行客观分析。党组扩大会议由党组主要负责同志主持,党组成员参加。其他参会人员范围可根据学习实践活动的实际需要确定。党组扩大会在6月中旬择日召开。会议召开前,要将分析检查报告送到参会人员手中。会议期间组织讨论,确保参会人员能够充分发表意见。会议结束后,要对参会人员提出的意见建议进行汇总、梳理,对反映比较集中的突出问题进行专题研究,将这些意见和建议体现到分析检查报告中。修改完善后的分析检查报告要进行“三审阅”,即由检察长审阅后,分别呈报上级主管领导和区委检查指导组组长审阅,审阅通过后报区委学习实践活动领导小组办公室。

（四）组织开展好群众评议工作

对领导班子分析检查报告进行评议,是发动和依靠群众找差距的过程,是倾听民声、了解民意、集中民智的过程,是扩大党内民主、发展人民民主的过程。

1、确定评议范围。要根据我院的实际情况,组织党员干部和群众代表参加评议,保证参评人员具有一定的代表性、层次性和广泛性。参评人员应该比较熟悉检察工作、具有较强的政治责任感和评议能力,以保证评议质量。参加评议的人员范围要同学习实践活动基本结束时进行的满意度测评人员范围通盘考虑。

2、明确评议内容。评议内容要同分析检查报告的主要内容统一起来,引导参评人员着重从以下方面进行评议:一是领导班子对科学发展观的认识深不深,调查研究和听取意见的范围广不广;二是要评议领导班子查找的问题准不准,原因分析得透不透;三是要评议领导班子对进一步贯彻落实科学发展观思路清不清，制定的工作措施实不实;四是评议按照科学发展观要求加强领导班子自身建设的具体措施有没有针对性和可操作性。对群众在评议过程中提出的意见建议,要认真研究,充分吸收,体现到分析检查报告中。

3、创新评议方式。根据实际情况采用适当、有效的方式组织进行评议,要重视利用网络、热线电话、书面研讨、召开座谈会和评议大会、设置信箱等多种形式,敞开大门搞评议。

4、公布评议结果。在根据评议情况对分析检查报告充分修改完善,并在区委指导检查组把关的基础上,对分析检查报告和评议结果在一定范围内公开。整个群众评议工作在6月底前完成。

五、工作要求

分析检查阶段的工作政策性强,任务艰巨，要高度重视，加强组织领导、工作指导和督促检查，切实抓好各项任务的落实。

1、要切实加强领导,认真抓好每个环节的工作。分析检查阶段工作，对领导班子理论联系实际提出了更高要求，为此，要切实加强组织领导，理论联系实际，主要成员要亲自指导，抓好每个环节的工作。特别是要组织召开好领导班子专题民主生活会和党员专题组织生活会,认真联系思想和工作实际,分析检查在学习实践科学发展观方面存在的突出问题,虚心听取意见,认真开展批评和自我批评。要按照市、区《关于在深入学习实践科学发展活动中继续开展“抓作风建设、促工作落实”主题教育活动实施意见》和检察机关开展的“大学习、大讨论”活动的要求，把作风建设摆在更加突出的位置，引导全体检察干警特别是领导干部切实加强党性修养，弘扬优良作风，达到通过学习实践活动，解决党员干部在党性党风党纪方面群众反映强烈的突出问题的目的。还要注意总结和推广在学习实践活动中创造的好经验、好做法，总结和推广一些不同类型的，叫得响、立得住、可以学的先进典型，引领学习实践活动深入开展。要继续做好宣传工作，加强正面引导，营造良好的舆论氛围。

2、继续抓好学习,奠定分析检查的理论基础。各支部、各部门要把学习贯穿于整个活动的始终，特别要针对第一阶段学习中相对薄弱的环节，通过第二阶段继续抓好学习，进行必要的补课,以此奠定分析检查阶段的理论基础。要继续组织干警通读、精读、必读篇目，着重在理解科学发展观内涵，把握科学发展观的实质上下功夫。班子成员要带头加强学习，要紧密联系检察工作实际，带着问题学，深入思考学，力求学深学透，通过继续深化学习，引导和带领全体检察干警把对科学发展观的理解提升到一个新水平。

3、坚持边查边改,突出实践特色。要联系专题民主生活会、分析、评议等环节中查找出来的突出问题,边分析、边检查、边改进,把不断改进工作和解决突出问题贯穿始终，从而体现学习实践活动边查边改的要求。要在活动中切实把解决问题贯穿学习实践活动的每一个阶段，每一个环节，进一步突出实践特色，着力转变检察工作不适应、不符合科学发展的思想观念，在检察工作要不要科学发展、能不能科学发展以及怎样科学发展等重大问题上形成共识，针对征求到的有能力有条件整改的问题，及时进行整改，使学习贯彻科学发展观的过程真正成为不断促进检察工作的过程。。

纪检监察工作总体目标是：深入贯彻落实党的十七大精神和中纪委三次全会精神，深入学习实践科学发展观，以服务和促进业务发展为目标，以防范道德风险为重点，推动全行纪检监察工作上水平；以落实党风廉政建设责任制为龙头，完善惩治和预防腐败体系，提高各级领导干部的领导能力；以加大案件和违规违纪查处力度为手段，提高全行合规发展能力；以加强基础合规管理为抓手，提高纪检监察人员尽职履责能力。全年工作任务分8个方面25项工作。

一、贯彻落实会议精神，安排部署全年工作任务

认真贯彻全行工作会议精神和纪检监察工作会议精神，研究部署本单位2009年纪检监察工作任务。

（一）各分行纪委认真学习全行工作会议和纪检监察工作会议精神，结合实际提出本行2009年纪检监察工作计划，提请分行党委研究批准。

（二）各分行党委召开党委会议和中层干部会议，传达贯彻全行工作会议及纪检监察工作会议精神，研究本行2009年纪检监察工作安排意见，做到组织有力，措施明确，任务具体，责任到人，每项工作有具体的工作实施方案。

（三）按照总行要求与分行工作会议一起召开分行纪检监察工作会议，做到党风廉政建设与业务经营工作同布置。分行贯彻落实总行纪检监察工作会议精神情况以党委文件2月底前报总行纪委。

（四）总行机关党委督促各支部召开会议，传达贯彻总行工作会议及纪检监察工作会议精神，明确本部门全年纪检监察工作各项任务。

二、开展学习实践科学发展观活动

按照总行党委统一部署和要求，3月至8月开展学习实践科学发展观活动，提高思想认识，查找问题，制定措施整改。

三、落实党风廉政建设责任制

（一）完善制度。1季度前，总行纪委下发《华夏银行建立健全惩治预防腐败体系实施意见》、《华夏银行党风廉政建设责任制和反腐败工作责任分解意见》和《华夏银行2009年党风廉政建设责任制量化管理考核细则》，指导和规范全行工作。

（二）加大督导。总行纪委加大对各单位党风廉政建设责任制落实情况指导、督促、检查、考核力度，检查履盖面达到50%以上，总行纪委适时听取50%以上分行纪委工作汇报，加大对分行案件考核和工作落实情况考核力度，推动全行党风廉政建设责任制落到实处。

（三）责任分解。2月底前，总行党委书记与分行党委书记、总行机关党委书记与部门支部书记签订党风廉政建设责任书；分行党委书记与所属部门、支行负责人签订党风廉政建设责任书，落实责任。

（四）抓好工作任务落实。

1、分行党委书记按照“三个抓好”、“四个亲自”的要求，抓好本单位党风廉政建设责任制任务分解和落实工作；抓好本单位所属机构和部门负责人的党风廉政建设，防止领导干部违纪违法行为；抓好本单位党风廉政建设方面突出问题的解决，着力解决员工最关心、最直接、最现实的问题。亲自组织分解本单位党风廉政建设主要任务，明确领导班子成员具体责任、工作任务及工作要求，明确业务部门工作任务和工作目标；每年召开2次会议，亲自听取领导班子成员落实党风廉政建设责任制情况汇报，听取纪委关于党风廉政建设工作汇报，研究和解决本单位党风(！)廉政建设工作中存在的问题；亲自解决1个群众反映强烈的党风廉政建设方面突出问题；亲自检查3-5个所属单位执行党风廉政建设责任制情况，督促落实党风廉政建设各项任务。

2、分行领导班子其他成员，按照分工抓好分管部门党风廉政建设和分管专项工作的落实。

3、分行纪委书记每半年对本单位党风廉政建设各项任务落实情况进行一次全面检查，对检查中发现的问题，积极协调解决，提出建议向党委专题汇报。监察室主任每季对本行党风廉政建设各项任务落实情况进行一次专项检查，督促各级领导人员认真履行职责，落实党风廉政建设各项任务。济南、昆明分行要加强对异地支行的管理和检查。

4、分行党委应于11月20日前书面向总行党委专题报告本行落实党风廉政建设责任制情况。

5、总行机关党委要督促、指导总行各支部书记加强本部门党风廉政建设，落实各项任务。并于11月20日前书面向总行党委报告落实党风廉政建设责任制情况。

四、抓好领导干部监督和领导干部作风建设

（一）总行纪委加大监督力度，强化领导干部作风建设，提高领导干部大局和廉洁意识。

1、加强对分行党委和党委成员、总行部门负责人的监督，半年对分行领导班子成员和总行5级以上行员执行廉政建设制度情况进行民主测评。

2、总行纪委将派人参加分行廉政专题民主生活全，覆盖面达到50%以上。

3、5月底前，组织全行7级以上人员开展廉政承诺活动。

4、督促分行开展廉政承诺、完善廉政档案、领导干部个人重大事项报告等日常监督活动，强化领导干部廉洁意识。

（二）分行加强自我监督和相互监督，提高员工廉洁意识和自我约束能力，防止发生不廉洁行为。

1、分行党委年中召开一次专题民主生活会，开展批评与自我批评。

2、每半年对分行9级以上行员及重要岗位人员开展廉政制度执行情况检查。重点检查执行《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》、干部人事制度、财务制度、授信制度、招投标及大宗物品采购制度情况进行检查，检查面达到100%。发现倾向性问题、苗头性问题要进行戒勉谈话，涉及违纪的要严肃处理。

3、5月底前，组织本行9级以上人员及重要岗位人员开展廉政承诺活动。

4、完善廉政档案，覆盖面达到100%。

五、进一步抓好廉政教育

（一）开展以“实践科学发展观，提高廉洁从业意识”主题教育活动。教育的重点是领导干部。

1、总行对5级以上领导干部和总行机关7级以上行员进行一次廉政培训，培训主要内容：中央有关廉洁自律规定、《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》和《华夏银行员工违规行为处理办法》等规定。

2、总行不定期下发金融案例分析，加强警教育。

3、2季度前，组织对全行7级以上行员进行廉政知识测试，督促领导干部加强廉政制度学习，提高廉洁从业自觉性。

4、总行机关部门在6月底前对本部门员工进行一次廉政教育和廉政谈话。

（二）分行按总行要求组织开展主题教育活动。可采取专题辅导、廉政讲座、观看录像、案例分析、利用办公网搭建党风廉政建设教育平台、廉政提示等多种形式，提高教育效果。

1、分行党委中心组组织两次反腐倡廉学习，学习主要内容：同志在全党深入学习实践科学发展观活动动员大会

讲话和科学发展观重要论述、同志在《关于实行党风廉政建设责任制的规定》10周年上的讲话、中纪委三次全会精神、《华夏银行建立健全惩治和预防腐败体系实施意见》、《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》等有关廉洁自律规定。

2、组织对9级及以上行员进行一次廉政培训，主要内容：《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》《华夏银行员工违规行为处理办法》等规定。

3、组织对员工进行廉政培训，主要内容：《华夏银行员工十不准》和《华夏银行员工违规行为处理办法》等规定。

4、全年警示教育活动不少于3次。

5、分行党委书记每年至少与班子成员、部门负责人、支行负责人进行一次廉政谈话，提出廉政要求。对工作中发现的苗头性问题及时进行诫勉谈话，予以提醒。

6、开展多种形式的廉政提示活动，加大日常廉政教育的力度。

六、深化效能监察效果

（一）采取规定动作和自选动作相结合的方式，继续在全行开展会计内控执行情况效能监察，推动员工尽职履责，推动全行加强管理。

1、总行加大对分行效能监察工作指导、督促、检查的力度，重点检查效能监察立项报告和实施方案是否具体可行、现场监察是否按业务流程、业务条线查找问题、查出问题是否具体、是否涉及管理问题、整改措施是否有针对性并明确具体责任人和完成时限、整改是否举一反三落实，推动效能监察进一步深入。

2、分行党委要重视效能监察工作，积极支持并为纪检监察部门开展工作创造条件。纪委书记要切实履行职责，认真有效开展工作，主动、及时向党委书记汇报。

3、分行立项报告在3月31日前报总行审批；效能监察报告8月底前报总行审批。

4、总行批准后下达效能监察建议，并抄送总行。督促有关部门落实整改。

（二）对2008年本行效能监察整改情况进行跟踪落实，向总行报告。

（三）分行在完成总行规定动作同时，可根据实际自行选择立项点，按规定程序和要求开展效能监察工作。立项报告须经总行批准后实施，效能监察报告应报总行批准后下达效能监察建议。

（四）总行开展部门下基层调研和检查工作情况效能监察，推动总行改进工作作风，深入基层解决实际问题，提高服务意识、工作效率和效果。

七、加强案件防范，规范责任追究工作

（一）按照总行党委力争实现零案件目标的要求，认真落实员工风险排查工作。

1、1季度前，总行下发《华夏银行员工异常行为排查办法》，明确排查的内容，排查的方式，排查结果的分析与运用等内容。

2、分行党委加强员工道德风险排查工作组织。每季召开由中层干部参加的员工异常行为排查分析会，对员工异常行为进行排查；每半年对中层干部和重要岗位人员进行一次排查，掌握人员思想动态，及时发现和消除风险隐患。排查面达到100%。

3、总行专业管理部门加强专业管理，查找制度、业务流程和业务系统运行中的风险点，完善制度，规范业务流程，加强监督检查，提高全行风险防范能力。对本专业发生案件和违规问题，按照总行防止差错重犯的要求，制定措施落实整改。

4、总行专业部门在开展业务检查的同时，排查本专业和本部门员工易产生道德风险的环节，制定防范措施，防止案件发生。

（二）加强案例分析工作。对我行近几年发生案件进行分析，教育员工提高防范风险意识。

（三）规范责任追究，发挥查处一个，教育一片的警示作用。

1、总行修订完善《华夏银行员工违规行为处理办法》及《操作规程》，2季度前完成。

2、总行通过培训、检查、实例分析等方式，加大(！)对分行工作的指导，督促分行认真执行《华夏银行员工违规行为处理办法》及《操作规程》，规范工作程序。

3、总行上半年对分行监察室主任进行一次实务培训，导分行正确运用制度办法。

4、对分行责任追究工作进行检查，对去年检查整改情况进行后续跟踪检查，检查履盖达到三分之二。

5、总行专业管理部门对需要责任追究的，按规定向监察部门移交。

（四）重视对违规问题查处，强化查办违规问题的综合作用。分行对自查、总行检查和监管部门检查指出的需要责任追究的问题，按规定落实责任追究。

（五）认真做好举报工作，按照程序处理件，发挥举报在防范风险中作用。

（六）按上级部署认真开展商业贿赂专项治理工作。

八、加强基础合规管理，提高专业管理水平

（一）开展专业制度重整工作，提高制度的科学性和操作性。

1、总行对现行制度进行梳理，按照上级要求和我行实际，补充、修订和整合有关制度。

2、分行对本行现有制度进行清理，与总行制度不符的，立即废止；需要补充制订的，抓紧制定。清理工作6月底前完成。

3、分行新制定的制度，须向总行备案。

（二）加强人员管理，强化尽职履责。

1、没有配备监察室主任的分行，经总行资格审核后，1季度前配备到位。

2、监察室主任兼管保卫、人力资源、办公室等工作的，按规定1季度前调整完毕。

3、员工人数超过300人的分行,监察人员配备最低不少于2人。

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