一、认真学习，提高认识

根据省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发临夏州国土资源局党组2010年开展两整治一改革专项治理工作实施方案的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。

二、对照职能，认真排查廉政风险点

通过学习部、省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员大会会议精神，并根据《临夏县国土资源局 2010年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的廉政风险点。其次，工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。

(一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。

防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签字。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签字，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划;三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报

(二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。

防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离;

(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

防控措施：采矿权延续申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。

(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

防控措施：采矿权变更申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。

一、建立健全岗位廉政风险防控计划工作制度。年初，在制定党风廉政建设实施意见时，要将岗位廉政风险防控工作列入单位和个人年度工作计划安排，与粮食业务工作有机结合，做到同计划、同部署、同检查、同考核。同时要着眼建立长效机制，形成工作制度，健全配套措施，狠抓工作落实。

二、建立并落实廉政风险定期自查制度。各科室及各直属事业单位工作人员对照廉政风险点及防控措施落实情况每半年开展一次自查，并将落实情况形成自查报告，上报市粮食局；市粮食局领导班子成员在年度个人述职述廉报告中要将岗位廉政风险防控工作执行情况进行专项说明，一并报市纪委派驻一组。

三、建立职责调整廉政风险机制跟进制度。局机关、单位工作人员岗位发生变化后，在正式任命后1个月内，适时启动岗位廉政风险防控机制。岗位调整人员要重新对照岗位职责，查找、确立新岗位存在的廉政风险点，制定防控措施，重新划分风险等级，明确监管责任人，填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件一）和《驻在部门岗位廉政风险等级划分申报表》（附件二），报市纪委派驻一组审核、备案。科级干部《岗位廉政风险识别和自我防控表》存入个人廉政档案。

四、建立临时性工作任务防控机制跟进制度。局机关及各事业单位接受上级或市粮食局临时交办的重要任务或重大项目时，根据工作任务内容，及时启动岗位廉政风险防控工作，查找风险点，制定风险防控措施，明确监管责任人，并填写《临时重大任务风险识别和自我防控表》（附件三）报送市纪委派驻一组。

五、建立岗位廉政风险预警制度。岗位廉政风险预警，是针对工作人员在工作岗位上出现问题或苗头，及时发出不同级别的警报，督促有关科室（单位）或个人本着有则改之、无则加勉的态度改进问题，警示自律，有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

（一）岗位廉政风险预警坚持关口前移、预防为主、科学评估、分级预警，务求实效，坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

（二）岗位廉政风险信息采集。岗位廉政风险信息采集要以科室（单位）及其工作人员在行使权力、履行职责过程中发生的不廉洁问题和乱作为、不作为作为重点内容。岗位廉政风险信息的来源：一是通过优化发展环境投诉、行风热线反映、举报、媒体网络披露中收集；二是在述职述廉、民主测评、廉政谈话等监督活动中发现问题；三是从个人有关事项报告、有关部门移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政风险信息，及时发现苗头性、倾向性的问题。

（三）岗位廉政风险预警划分。对采集到的岗位廉政风险信息进行去伪存真，认真分析，重点分析工作人员潜在风险转为现实风险的可能性，可能会带来哪些经济损失或政治影响，根据分析结果，按照存在问题的风险大小、影响程度、轻重缓急，对廉政风险划分为“红、黄、蓝”三级，其预警等级依次降低。具体划分标准是：

1、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重违纪问题或构成立案条件的，为“红色”一级预警；

2、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重问题的，为“黄色”二级预警；

3、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生问题的，为“蓝色”三级预警。

（四）岗位廉政风险预警处置。根据预警分级，采取质询、告诫、约谈等方式预警处置。

1、被确定为“红色”一级预警的，报市粮食局主要负责人审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》（附件四），发送红色《廉政风险预警通知书》（附件五），采取质询和责令限期整改形式进行；被确定为“黄色”二级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送黄色《廉政风险预警通知书》，采取告诫的形式进行；被确定为“蓝色”三级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送蓝色《廉政风险预警通知书》，采取约谈的形式进行。

2、按照领导批示，针对不同的预警级别，分别填写不同颜色的《廉政风险预警通知书》，由局办公室送达被预警科室（单位）或工作人员，由批准领导进行诫勉谈话。

3、被预警科室（单位）或工作人员接到预警通知书和接受谈话后，要积极采取有效措施进行防控，针对预警的问题，应在规定的时限内进行认真剖析，制定整改措施，形成书面报告，报局办公室。

关键词：廉洁风险 防控管理 机制建设

一、引言

在中纪委十七届五次全会上，总书记强调，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。近两年，部分石化企业，借鉴现代风险管理理念，将风险管理理论和PDCA循环管理办法等现代管理理念和方法运用到预防腐败工作中，探索出了风险识别预测、评估分析、应对机制、监控管理的系统防控工作机制。实践证明，这种机制可以更好更有效的做到预防在先，防范为主，为企业做好反腐倡廉建设不仅增设了一道安全屏障，而且也是反腐倡廉工作的大胆创新。如何做好廉洁风险防控管理工作呢，接下来从以下三个方面进行分析。

二、广泛发动，提高认识，制定好廉洁风险防控工作方案

廉洁风险防控管理是一项全新的管理体系，它不同于其他工作那么直观和具体，它所针对的对象是不同的管理岗位和潜在的廉洁风险，通过风险识别、风险评估，提出防控措施，变亡羊补牢为事前预防、事中控制，是反腐倡廉建设增设的一道新的安全屏障。廉洁风险防控管理作为一项新的管理机制，在初始阶段，不被人们所理解，尤其是工作伊始，要求人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，无异于是将自己手中的权力“晒”之于众，是将自己岗位上的廉洁薄弱点展示出来，这种“自揭家短”的方式开始不会得到党员干部的理解和支持，有的人甚至认为“作为企业的一个一般干部、员工，不掌握钱、权、物，没有什么风险而言”。因此，必须统一认识。在宣传发动阶段，要通过召开动员会、下发宣传材料等形式，不断在干部职工中强化“四个思想”和“四个意识”。即：“一把手”负总责、班子成员分工负责的思想，强化“一岗双责”意识；抓好廉洁风险防控管理同样是业绩的思想，强化“廉洁也出生产力”的意识；加强廉洁风险防控管理是爱护、保护党员干部的思想，强化廉洁从业意识；廉洁风险管理是党风廉政建设向量化、具体化、精细化推进的思想，强化“不抓廉洁风险防控管理就是失职，不认真抓就是不尽职，抓不好就是不称职”的责任意识，让每一名干部职工都清楚认识到，实行廉洁风险防控管理，并不是要“整谁”，而是为了防微杜渐，最大限度减少腐败问题的发生，真正保护干部。在企业上下认同理解的基础上，结合企业生产经营和党员干部队伍实际，制定本企业开展廉洁风险防控管理工作的实施方案。为确保方案科学、严谨、规范、管用，管理者还需要做大量的前期调研、意见征求、集体讨论等工作，以便使方案可操作性更强。同时，从思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等角度出发，确立风险防控的目标任务、方法步骤，明确风险管理的范围、对象、分析途径、风险评估和监督检查程序，将预控工作落实到具体的人和岗位。

三、统筹兼顾，把握重点.认真排查廉洁风险

廉洁风险防控管理是一项复杂、系统的工作，必须统筹兼顾。因此，在查找认定阶段，要把握好三个环节，重点解决“怎样查找廉洁风险，怎样界定风险级别，怎样进行风险分析和风险控制”等问题。

点面结合，把握风险查找环节。首先应从查找有廉洁风险的岗位入手，分个人自查、岗位互查、群众补充、上级指导四个步骤，经过全面筛选和分析，把掌管人、财、物，涉及工资奖金分配、职工奖惩、干部升迁等可能发生、权钱交易行为的岗位列为有廉洁风险的重点岗位。对一些没有上述权利，但存在隐性风险的岗位，如外从事原油、成品油拉运、原油外输、达拉经管理等岗位，由于存在与不法分子内外勾结、监守自盗的可能性，也要列为重点岗位；其次，查找重点岗位上的风险点。为保证风险点查得全、查得准，应采取自下而上、人人参与的方式。以基层单位为例，先由个人根据岗位性质、工作程序、工作环境的不同，找出廉洁风险点，填写《廉洁风险点自查登记表》，在本单位开展岗位之间的互查，并经职工大会民主讨论，由职工作进一步的补充完善，最后由本单位廉洁风险防控管理领导小组审核后，整理形成基层单位的《廉洁风险点汇总表》上报。

科学分类，把握风险评估环节。做好风险评估环节，是对所有风险点进行科学管理的基础。在评估环节，根据风险的影响和发生的可能性，以量化分析的评估方式，将重点岗位和风险点区分为A、B、c三级：涉及“三重一大”事项、涉及人财物等权力较大且有自由裁量权的岗位，以及一旦发生将造成严重危害的廉洁风险确定为高等级风险即A级风险；不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作机会，一旦发生会在一定范围内造成不良影响的风险定为中等风险即B级风险；不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的定为低等风险即c级风险。如企业确定的风险点中，“项目施工、流程改造、设备检修中，可能存在收受施工方的贿赂，放松对施工质量的监管的行为”，“招议标过程中，可能存在和投标方勾结，搞权钱交易，恶意泄露标的行为”等风险点可界定为A级；“评先树优、旅游、疗养等方面是否任人唯亲、打关系牌，有失公允”等风险点可评估为B级；“生产用料的使用与管理中，是否存在以存代耗等违规现象”等风险点可被评估为C级。

内外兼顾，分级负责，把握风险管理环节。要坚持“自控为主、兼顾外控”的原则，一方面教育干部职工加强自律，另一方面根据岗位性质、业务权限划分、权力运行的风险内容和不同等级，采取分级管理、分级负责的方法，分别由公司（厂）级主要领导、分管领导、机关和基层单位主要领导对廉洁风险进行实时监督管理。同时，要根据岗位、职位和环境的变化，对廉洁风险点、风险等级和风险管理负责人进行动态调整。

四、设置防线，全程监控，搞好对廉洁风险防控管理的监督考核

构建廉政风险预控管理体系的关键是监督。企业党委要通过建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，筑起前期预防、中期监控、后期整改的三道防线，保证整体工作的开展效果。

强化前期预防，防患于未然。首先是决策保障。要将廉洁风险防控管理纳入整体发展规划，加强四个控制，确保廉洁风险防控效果。即加强组织管理，从机构设置、职责划分进行控制；层层授权批准，从明晰干部及重点岗位人员授权批准权限、程序进行控制；提升个人素质，从规范人员选聘程序、轮岗交流进行控制；强化内部检查，从检查经营管理是否合法、合规及有效进行控制。具体实施中，可对重点岗位人员和基层正职进行换岗交流，防止权力过于集中带来的负面问题。其次是制度保障。制定各重点岗位廉洁风险防控管理制度，建立组织监督、职工监督、同事监督、班子内部监督等互为一体的监督体系。对总结出的风险点逐一制定对应的防范措施，查漏补缺，建章立制。与所有风险管理涉及到的人员签订《廉洁从业承诺书》，完善廉洁风险点定期分析评估、监控程序。第三是文化保障。进一步丰富廉洁文化内涵，大力倡导“勿以恶小而为之”的行事理念，积极开展“廉洁故事大家讲”、征集廉洁格言、组织廉洁文学、书画作品比赛、定期评选“清廉之星”等活动，同时还可利用节假日对党员干部及配偶进行集体廉洁谈话，发送廉洁短信，召开“廉内助”座谈会，建立亲情联系卡等行之有效的文化形式，为风险管理目标的实现营造良好的环境和氛围。

严格中期监控，防范全程。成立由党政一把手牵头，分管领导和相关职能部门人员参加的廉洁风险防控管理监督检查组，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。首先介入到重点岗位人员之中，掌控最新动态。充分利用廉洁风险分析会议、述职述廉、民主生活会、廉洁从业民主测评等方式，掌握存在的问题及群众对岗位人员的评价。定期开展岗位自查、检查、互查等工作，有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。建立定期谈心制度，特别在干部职务任免、岗位调动等涉及个人发展前途的重要事项时，及时对可能发生的廉洁风险进行提醒、告诫；其次介入到监督网络之中，强化事中监控。将廉洁风险防控管理纳入效能监察之中，综合运用纪检监察手段进行察勤、察能、察廉。通过开通网上领导信箱、公开监督举报电话、及时收集干部职工意见等方式建立风险监控网络，及时发现问题，强化监控时效。对权力比较集中、容易出现问题的重点岗位、重点环节，严格落实重大事项报告制度和厂务公开制度，以公开促清廉，有效化解风险；三是介入到管理过程之中，实行权力制衡。定期对部分重点岗位进行调整、轮换，防止权力过于集中出现一言堂现象。督导小组每半年一次重点督察，以职工民主评议与督导检查相结合的方式，对所有风险点进行评审，通过审查账目、审核数据、座谈问卷等形势，评估风险点防控措施落实、风险点规避和职工满意度情况，下达“评估结论通知书”，及时发现运作中的薄弱环节，及时整改强化，确保监控运作中力度不减。

督导后期整改，查漏补缺修偏差。首先由被检查对象针对中期监控发现的苗头性、倾向性问题和“评估结论通知书”反映的问题，采取措施加以改进，并将整改措施和效果书面上报监督检查组，检查组接到反馈报告后，再根据上次检查出的问题进行复审，对工作不落实，整改措施不得力，职责范围内存在问题不解决、不纠正的，视情节严重程度，对责任人采取风险提示、廉洁谈话等方式进行预警。对产生不良后果，又够不上党纪、政纪处分的行为，要建立“廉洁从业档案”，将干部职工不良行为记录在案，与评先树优、干部年度考核、岗位调整、提拔任用挂钩。考核监督阶段，经过制度约束、督导检查、整改反馈、复审指导四个环节的衔接管理，可以形成三道超前处置廉洁风险的防线，较好地实现规避、降低、化解或消除风险的目标。

石化企业作为掌握着国家重要战略物资能源的企业，党风廉政建设开展的好坏与国家能源安全紧密相关。开展廉洁风险防控管理，抓住预防腐败的关键环节和核心内容，将预防的关口前移，做到防控与激励并重，权利与风险相制，可以最大限度地降低廉洁风险，实现企业的健康、和谐和科学发展。

参考文献

张亚斌；；国有企业加强廉洁风险防控机制建设的探索与思考；科技与企业；2011年02期.

芳；；加强国有企业廉洁风险的防范管理；航天工业管理；2011年02期.

为深入推进廉政风险防控工作，全面提升检察院廉政风险管理规范化水平，按照县纪委监委第三派驻纪检监察组意见，对我院廉政风险防控点进行分析研判，现报告如下：

基本情况根据三定方案安排，我院分为政治部、办公室、第一检察部、第二检察部、第三检察部五大部门和法警大队，各部门在院党组的坚强领导下，在思想上高度重视廉政风险防控的重要性，在行动上切实加强工作纪律、深化廉洁自律意识，树立了良好的检察队伍形象，我院没有出现党员干部和公职人员廉政问题等违纪违法案件。

主要廉政风险表现形式第一检察部负责办理本院受理刑事案件的审查逮捕、审查起诉、出庭支持公诉、抗诉，开展相关立案监督、侦查监督、审判监督以及相关案件的补充侦查，负责生态环境保护检察和未成年人检察工作，办理刑事申诉案件。部门廉政风险点表现形式为①私自办案或干预其他经办人办案，谋取私利；②私自会见案件当事人及其辩护人、代理人、申诉人、亲友，接受上述人员提供的财物、宴请、娱乐、旅游活动或者向上述人员报销费用、借用财物、办私事；③泄露国家秘密、检察工作秘密，或者为案件当事人及其辩护人、代理人、亲友打探案情、通风报信；④违法使用批捕权，错捕、漏捕或不捕收受他人财物；⑤利用审查起诉权，收受他人财物；⑥利用认罪认罚从宽制度，收取当事人好处。⑦不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定。

存在主要问题检察院为法律监督机关，廉政风险表现形式多样，诱发腐败风险高，廉政风险防控机制还需进一步完善，干警廉洁意识需进一步提升。

原因分析1、检察官权利进一步扩大

认罪认罚从宽是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的犯罪，对于指控犯罪事实没有异议，同意检察机关的量刑意见并签署具结书的案件，可以依法从宽处理。

为适应检察新时代挑战，认罪认罚从宽制度实施后，检察官在是否适用认罪认罚从宽、量刑建议的提出、强制措施的决定与变更、犯罪事实和罪名的认定与增减、证据的采信、起诉与否等方面具有决定权，检察官权力扩大后，与案件相关人员接触也增多，导致容易被“围猎”，因此是检察机关最具廉政风险的关口，杜绝此类权钱交易意义重大。

2、防控机制落实不扎实

虽然针对廉政风险点建立了防控机制，但是还存在不完善的地方，“三个规定”之前长期报零，表格样式不固定，数据重复，律师过问干预插手办案难甑别。

3、廉政学习教育不深

虽然在各项监督下以及自我的廉洁知识，干警都有一定的岗位廉政风险防范意识，但是廉政学习教育永远都不嫌多，张军检察长“严管就是厚爱”“让大家平安落地”等金句都是对检察人员持续进行廉政教育的有力指示。

下一步工作措施强化廉政教育。长期持继深入开展司法办案廉政教育，引导检察人员认识自身面临的廉政风险，增强自我保护和防范意识，筑牢拒腐防变的思想防线。认真落实“三个规定”，按照规定按月份报告“三个规定”表和检察人员违纪违法表。组织干警学习“三个规定”和过问干预、插手检察办案等重大事项记录报告应知应会内容并做好笔记，督促提高干警岗位廉政风险防范意识。

规范权力配置。严格按照《江西省县级人民检察院检察官权力清单》明确职责权限，各主办检察官在职权范围内依法办案。对规定属于检察长（分管院领导）审批决定或检委会决定的事项，严格按照程序审批、决定。

强化自我约束。坚持案件质量考评机制，认真学习并贯彻落实高检院《检察人员执法过错责任追究条例》，强化责任追究意识。承办检察官在审查报告中写明认罪认罚从宽制度适用情况、理由，并进行廉政承诺；对犯罪嫌疑人认罪认罚态度不坚决的案件，签订认罪认罚具结书时可以制作同步录音录像；对量刑结果的计算方式进行一定程度的公开，如在审查报告、量刑建议书、公诉意见书公开或与犯罪嫌疑人签订认罪认罚具结书时公开说明。

加强案件监管。业务部门负责人要加强案件日常监督，检察长或分管领导定期对检察官办理的案件进行抽查，发现检察官在办理认罪认罚从宽案件有违法行为的，应当及时提出纠正意见。检察长（分管院领导）可以根据需要抽查，或者指派其他检察官审查。落实案件管理机制，加强办案执法规范化。绷紧办案人的廉政弦，禁止越位打探案情。在调查取证中保证至少两名办案人员在场，严禁私下会见当事人及其家属、律师，或泄漏案情、利用职权收受当事人的好处。

接受外部监督。办理认罪认罚案件，坚持与监察机关、侦查机关、人民法院互相配合、互相制约的原则，听取监察机关、侦查机关、人民法院对人民检察院办理认罪认罚案件的意见建议；按照规定公开案件程序性信息、重要案件信息和法律文书，接受社会监督。

加强督促检查。始终坚持“抓廉政促办案、抓素质促形象、创一流业绩、争创模范检察院”的工作思路，从党组抓起，注重发挥领导干部在廉洁从政、廉洁从检建设工作中的头雁效应、组织管理作用和言传身教的警示作用。为每位干警建立党风廉政档案，签署党的政治纪律和政治规矩公开承诺书。每个季度推出检察干警红黑榜。针对检察工作面临的新形势新挑战，我院党组成员多次有针对性的约谈部门负责人、年青干警，了解思想动态，了解工作实际，针对问题，查找原因，用实际行动筑牢干警公正廉洁、遵纪守法的自我约束防线，内部管理防线和思想道德防线。

近年来，张家港市供电公司始终坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和“教育、制度、监督”并重的原则，认真履行预防职责，紧密依托“检企合作”平台，不断深化预防职务犯罪风险防控机制建设，积极探索科学的防控措施来预防和遏制职务犯罪。公司已连续多年未发生干部职工违法违纪问题，先后获得了“江苏省廉洁文化示范点”；“苏州市预防职务犯罪先进集体”等荣誉称号。

一、突出组织制度建设，夯实预防职务犯罪的保证体系

（一）加强领导，统一思想

公司成立了由党委书记、总经理任组长，分管副总经理、纪委书记为副组长，各单位党支部负责人为成员的预防职务犯罪工作领导小组。尽管公司多年未发生干部职工职务犯罪，但由于职务犯罪具有隐蔽性、滞后性、长期性的特点，同时内控制度的执行和监督还存在一些薄弱环节。检察机关有着丰富的预防职务犯罪和案件审理的工作经验，可以帮助我们进一步强化惩防体系建设，对违法违纪倾向性、苗头性问题做到早发现、早提醒、早纠正、早预防。

（二）健全制度，补缺堵漏

健全党风廉政责任制。修订了《张家港市供电公司党风廉政建设责任制》，落实了分级负责的领导责任，明确各级领导在党风廉政建设中的定位，分清责任重点。落实分工负责的管理责任，制订了《领导班子成员和中层干部“一岗双责”职责规范》，按照班子成员和职能部门职责分工，明确分管范围内的党风廉政建设的管理责任。

健全廉政内控制度。以风险查控专项工作为切入口，针对供电行业特点，分解职务犯罪风险点，深入风险排查，分层次汇总，对公司123个岗位排查出风险共计638条，修改内控制度31个，共421条。将风险防控工作融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重点岗位，从制度上堵住风险的可能性，进一步整体提升源头预防职务犯罪的能力。

健全廉政防范风险。结合开展的廉政风险长效防控“金点子”等活动，先后制订了公司《廉政风险预警实施办法》、《廉政风险信息定期报告制度》、《供电所“勤廉指数”测评工作实施意见》等制度，实现了对公司全局廉政风险的动态采集、定期分析和实时反馈，为风险的“发现在先、预防在前”提供了导向。

二、突出内外监督并重，健全预防职务犯罪的监督体系

（一）强化内部监督，筑牢廉政防线

深入推进协同监督工作。为更好地实现有效预防，切实担负起协同监督责任，做到监督工作纵向到底，横向贯通，相继成立了公司层面，集体企业、农电公司层面，供电所层面三级协同监督委员会，制订了协同监督规则，明确了监督职责。定期召开工作会议，公司全体班子成员听取部门汇报协同监督中发现的各种问题和薄弱环节，进而制定和完善管理规定和措施，从制度上保证了“一岗双责”的贯彻落实。

实行对部门再监督。对各部门每两周报告一次廉政风险信息，纪检部门负责落实对重要廉政风险处置意见的督办检查，向被督办部门发送《廉政风险信息处理督办单》，对廉政风险长期零报告部门实行倒查，一旦发现有隐报、瞒报现象，责令该部门负责人作出书面解释，并进行绩效考核。

开展供电所“勤廉指数测评”。公司在所有供电所开展了“勤廉指数测评”工作，通过对测评结果的汇总、分析、反馈、整改等措施，不断完善农电管理的制度建设，切实提高供电所规范化管理水平。

（二）强化外部监督，深化检企合作

搭建无缝合作平台。公司设立了“预防职务犯罪联络处”，制定了联络处工作规定、预防工作纪律、联席会议等制度，检察官定期深络处一线开展工作，同时定期召集相关人员召开会议，小结前阶段工作，研究部署下阶段工作。

明确双方合作内容。双方将联络处打造成为公司出谋划策的联系点，了解支持预防工作的宣传点，赋予检察机关咨询顾问、监督建议等权利，公司主动接受市检察院的工作指导，每年均至检察院对合作单位行贿信息查询，杜绝失信企业入围公司进行经济活动。

开展项目监督试点。公司有针对性选择了部分分包工程项目，联合检察机关开展工程项目监督工作典型试点。重点对工程业务分包管理制度和工作流程方面，从专业角度对风险把控给予专业指导，提出制度和流程的修改意见，各环节既相互承启，又互为制约，形成交叉监督的多向制约链，使权力不集中于一人、一岗，有效堵塞的漏洞。

三、突出规范权力运行，严控预防职务犯罪的重点环节

重点领域和关键环节是企业生产经营的中心，也是预防职务犯罪工作的核心内容。

开展效能监察活动。把公司管理的重点难点，通过效能监察，如拆旧物资回收、配电工程管理、农村低电压线损等专项监察，使整个工作过程中的各关键环节都能得到有效控制，规范了岗位人员行为，抓住源头，强化事前、事中监督，规范程序操作，堵住管理漏洞，提高了管理效能。

开发辅助监督系统。针对重点领域，依托网络科技，建立辅助监督管理平台，分层次把分散在各单位的工程分包、物资招投标、客户工程管理等重要数据、工作记录、相关凭证按照所要求的条件进行自动筛选汇总、分析，并形成报表。根据报表所反映的数据有针对性的进行制度、措施执行情况的监督检查。

四、突出宣传教育引导，强化预防职务犯罪的队伍建设

廉洁自律是预防职务犯罪的第一道防线，某种程度上也是最后一道防线。为此，公司积极采取多种形式把树立干部职工正确的世界观、人生观、价值观作为教育的重要内容。

突出教育对象的全面性。一是抓全员教育。每年都有公司领导干部、重要岗位人员预防职务犯罪的专题培训和廉洁教育计划；坚持廉政谈话三项制度；坚持做好“十个不准”、员工守则、奖惩条例等禁令性廉政规定的学习。二是抓外协单位。对公司涉及工程、物资、营销、后勤等相关业务的外协单位作行贿罪的专题讲座，并开展廉政约谈、签订廉洁公开承诺书等活动。三是抓职工家属。邀请市检察院领导对员工家属代表就职务犯罪对家庭的伤害作专题报告；开展亲情助廉座谈会、征集廉洁家书、邮寄廉洁慰问信等活动，通过亲情力量，扩充预防职务犯罪防线。

年初以来，在公司纪委办和公司纪委的正确领导下，我部门坚持以“惩防并举、注重预防”为方针，以公司经济发展为中心，以“体系框架”为着眼点，以扎实搞好公司党员干部纪律检查和公司行政监察为切入点，以廉政文化建设和查办违法案件为重点，认真履行各项工作职能，全年的党风廉政和反腐败工作扎实推进，现将主要工作总结如下：一、 圆满完成了纪检监察工作目标（一）注重廉洁自律，全面落实党风廉政建设责任制1、制定了《公司党风廉政建设和反腐败工作目标》，其中六大项工作内容，分解为二十四项工作任务已完成。2、全面落实公司纪委《关于评选廉政勤政优秀党员干部的通知》、《关于在公司工程建设领域开展专项检查工作需要强调的几个问题》、《关于在工程建设领域开展“恪尽职守、诚信廉洁”主题实践活动的通知》、《纪检监察“解难题、促转变、上水平”征求意见表》、《关于开展廉洁风险排查工作的通知》、《深入学习贯彻中央“五部法规制度”的通知》、《关于学习贯彻廉洁文化手册的通知》、关于学习《关于深入学习贯彻<廉政准则>进一步促进领导干部廉洁自律的意见》的通知及学习贯彻落实于汝民、王伟在公司纪检监察工作会议上的讲话、国有企业领导人员“七项要求”和“五项规定”、公司高层研讨会两个报告、（）有限公司“小金库”专项治理工作安排等各项活动，活动中开展各种创新，收获显著。3、落实党风廉政责任制情况，根据公司与领导班子签订的责任状，与各位处级领导签定的廉洁从业承诺书的内容，公司纪委办根据公司要求今年又进一步增加了内容，完善了措施，重新与每位科级干部签订了《公司中层干部廉洁从业承诺书》，其中职责共五大项，一年来，公司领导班子和科级干部认真落实了党风廉政建设责任制，并严格按照承诺书的要求，认真履行了自己的职责。科级干部年中年末对落实党风廉政建设责任制情况进行了自查，并写出了自查报告，百分百做到了切实抓好了本部门的反腐倡廉工作，确保责任范围内没有出现违法违纪问题。（二）工作方法和手段1、强化宣传教育，筑牢拒腐防变思想防线，结合公司的各项教育活动，我们分别通过组织党员干部观看《廉政中国》、《国有企业反腐启示录》、《警示教育光盘》、《效能监察录像》、《不可逾越》以及组织廉政知识竞赛和知识答卷，等多种形式进行教育外，并采取把每次的活动安排、学习材料及相关文件挂在廉政网页上作为参考及备查，还方便了到三班的党员干部学习，为贯彻公司倡导的“廉洁文化”的要求，实现公司自上而下的宣贯和自下而上的监督，我公司在廉洁文化建设中，经公司领导班子研究决定，在公司员工报告中增加勤政廉政这部分内容。即员工如果发现公司党员干部中存在思想观念、工作作风和生活作风的问题，影响到公司的生产经营和员工利益的，可以用廉洁观察报告的形式上报给工会，以保护员工切身利益和维护公司整体形象，同时帮助公司发现党员干部中存在勤政廉政方面的问题，从而使公司党员干部能够廉洁从业、清白操守、干净干事，牢固筑起不想腐败、不敢腐败、不能腐败的廉洁防线，赢得广大员工的信任。员工廉洁观察报告已于九月份开始实行。另外，为更好的宣传手册，我们做了三方面工作。一是给处、科级干部发放了《廉洁文化手册》处级领导在中心组学习，科级干部在支部学习。二是纪委办与宣传部配合在《采撷》中开辟廉洁文化宣传专栏共四期，现已全部出版了，三是在公司显著位置制作了宣传廉洁文化手册的展牌，使“廉洁文化”的倡导得到有力的推进。2、不断完善制度，用制度规范行为。我部门结合公司实际，在去年建立健全的“厂务公开”“党务公开”“三重一大”等原有程序文件的基础上做了进一步的完善。在开展廉洁风险排查工作中。一是加强领导、精心组织。我们对此项工作高度重视，认真部署廉洁风险排查工作，确定了计财部，人企部、规建部、机电部、总务部、科技办六个职能部室及四名处级干部和三十六名科级干部的排查范围。二是开展教育，提高认识。我们结合廉洁风险排查工作，对各级管理人员进行一次廉洁风险教育。认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，引导各级管理人员充分认识开展廉洁风险排查工作的重要性，增强岗位责任意识和廉洁风险防范意识。二、效能监察工作情况： （一）选题立项 为落实公司四大发展纲要，围绕田总裁在效能监察成果会上的讲话及公司发展目标，经过领导班子决定公司把“提升3泊位靠泊等级”做为本年度效能监察重点，依据《改造工程方案报告》、《实施效能监察工作的程序文件》，主要解决三方面问题，一是提升南三泊位靠泊等级，使南三泊位能够接卸3万吨级大型船舶，使公司泊位配置更加合理，更加适应市场需求。二是通过改造延长老码头使用寿命。三是在保证工程质量的基础上如期完成改造工程并通过一定的技改技革节约资金不超过预算。（二）工程审报进度情况为了切实加强《提升3泊位靠泊等级工程》效能监察的领导，公司成立了“ 党委统一领导、党政齐抓共管、纪委协调、相关部门各负其责、依靠广大员工支持参与的效能监察领导小组。由副总经理闫培祥担任组长，纪委办、计财部、规建部、安监部等部门领导及公司首席员工代表组成监察小组，投入到本项目的监察工作中，审批前召开过两次工作会议，研究如何促进该项目及早获得批复的办法并随时跟踪批复进度。南3泊位原设计能力1.5万吨级，改造后提升至3万吨级。主要改造内容：泊位停泊水域由-10.5米浚深至-12.4米，更换橡胶护舷4组，更换快速脱缆钩8组，更换输油臂4台。项目总投资1106万元，该工程的改造方案于4月获得市交通港口局批准、10月立项获得股份公司批准，批准项目总投资1106万元。至此，该项目进入准备招标实施阶段。（三）施工计划目前该项目正在进行施工招标准备工作，预计12月上旬开标，12月开始进行施工，年底前主要进行泊位挖泥和设备订购，我们打算在实施该项目的效能监察过程中，注重“两个会议”沟通、发挥“两个报告”的作用。努力做好如下三方面的工作：一是监察组通过全程参与公司每周五召开的“安全质量评估会”对一周安全生产工作及泊位改造带来的疏浚困难进行全面分析总结，加强过程控制，跟踪工作进展，直至问题解决。二是监察组不定期召开效能监察会议，对该泊位改造与生产作业效率之间的矛盾及带来的安全生产隐患进行分析，查找深层原因，讨论纠正与预防的可行方案，随后通过向责任部门下达“效能监察整改建议书”，督促其落实整改方案。三是监察组定期收集整理员工安全观察报告和员工观察报告，从中发现员工所观察到的安全方面隐患及施工过程中存在的问题，明确责任部门，迅速制定整改方案和措施，由监察组跟踪整改措施的落实，该工程预计20__年3月进行设备安装，20__年4月底全部完工。三、“三重一大”决策运作规定的情况：我部门认真监督、严格贯彻执行公司“三重一大”决策运作的规定，凡属此类决策，公司党政“一把手”不仅互相通气，还充分听取班子成员的意见，依靠广大员工实行科学民主决策，没有个人说了算或少数人说了算的现象发生。每一项决策都是经过经理办公会或党政联席会讨论决定的。“三重一大”决策有以下12项码头纪委办公室20__年工作计划，我们踏实做好了应该做的，工作中我们深刻体会到：在不断变化的形势下，要搞好反腐败斗争和党风廉政建设，就要坚持为全公司经济工作大局服务的指导思想，把加大反腐败工作与加快经济建设统一起来；就要依靠党政工团齐抓共管、纪委办组织协调、职能部门各负其责，认真落实党风廉政建设责任制；就要坚持不懈地抓反复，做到“清理不留死角”，纠正不留尾巴，及时制止反弹，不断巩固各项成果。20__年，我们将继续围绕企业的经济建设这个中心，坚持开展反腐败斗争和党风廉政建设，以建设廉洁文化为着眼点做好纪检监察工作，为全年的各项管理工作上水平创造更好的环境。具体做好以下几个方面的工作。一、 立足本职，履行职能，为经济建设提供良好环境 以经济建设为中心，是党的基本路线的重要内容，也是新时期纪检工作的重要职能。明年的纪检工作紧紧围绕这个中心，把履行纪检监察职能渗透到经济工作中去，成为促进经济工作的重要力量。工作中，教育广大党员干部牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，想群众所想，帮助群众解决实际困难，在企业的生产经营活动中进一步发挥积极性和创造性。经常深入生产一线，开展调查研究，努力探索新时期纪检工作为经济建设服务的新路子，促进企业的经济快速、健康地发展。二、加强党风廉政教育和制度建设 根据新时期党风廉政建设的要求和公司纪委的统一部署，我们将结合本公司的实际，有针对性地开展一些主题教育活动，大力宣传勤政廉政，无私奉献，在平凡的工作岗位上，敢于同腐败现象作斗争的先进典型。对广大党员干部进行正确的人生观、价值观、道德观的教育，引导广大党员干部正确运用手中的权力，增强抵制拜金主义、享乐主义和极端个人主义等腐朽思想的能力。认真做好党风廉政建设制度的修订和完善，并加强检查，对照和考核，形成有效地内外监督机制，使反腐败工作和加强党风廉政建设工作逐步走向法制轨道；并抓好我们上半年所建立的各项制度的落实。三、加强民主管理，推动党风廉政建设加强厂务公开、党务公开及三重一大这三项监督工作，我们认为民主管理是加强党风廉政建设的有效途径。明年我们将紧紧围绕厂务公开、党务公开的内容，积极与工会、党办、行办、人企一道，积极发挥监督作用，根据公司员工反映的热点及时公开厂务内容，对员工反映的疑点及时做好宣传，对领导干部的廉洁自律、人事安排以及职工的工资、奖金、福利、待遇等进行认真监督，对违法违纪的人和事，严肃纪律，认真查处，维护党员干部在职工群众中的良好形象。 11月25日