郴州市档案局

 廉政风险防控机制建设

 

 

制

度

汇

编

       

郴州市档案局廉政风险防控工作办公室

2015年9月

目   录

 

第一部分  前  言…………………………………………………1

第二部分  单位职责………………………………………………2

    一、工作职责

    二、党风廉政建设责任制主体责任

    三、“三重一大”决策程序图

第三部分  领导班子廉政风险及防控…………………………8

    一、领导班子

    二、党组书记、局长肖峰

    三、副局长罗志勇

    四、副局长薛章东

第四部分  内设机构廉政风险及防控…………………………15

    一、办公室廉政风险及防控

    二、保管利用科廉政风险及防控

    三、法规教育科廉政风险及防控

    四、业务指导科廉政风险及防控

第五部分 党风廉政建设、作风建设规章制度…………………42

一、财务管理公有资产管理等六项日常管理制度

二、郴州市档案局“好作风建设年”活动实施方案

三、郴州市档案局深入开展党的群众路线教育实践活动实施方案

四、郴州市档案局2015年作风大提质活动实施方案

前    言

 

    廉政风险防控管理工作是中央加强惩治和预防腐败体系建设的重要举措，为全面贯彻中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）精神，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，不断加大预防腐败工作力度，扎实推进我局惩治和预防腐败体系建设，根据《湖南省2015年度落实党风廉政建设责任制检查考核实施办法》《关于印发<郴州市廉政风险防控机制建设>工作方案的通知》(郴纪发〔2015〕5号)的要求，现结合实际，编制《廉政风险防控机制建设制度汇编》，进一步推进我局廉政风险防控管理工作开展。
      以深化思想认识为切入点，加强对廉政风险排查防控工作的组织领导。采取学习教育和动员部署相结合、查找风险点和修订制度同步进行、防范措施在推进中逐步完善的工作方法，召开专题会议，成立廉政风险防控工作领导小组，制定实施方案，明确指导思想和工作目标要求，建立了廉政风险点防范管理工作责任分解体系。通过排查，我局共清理出行政职权9项，绘制权力流程图49张，查找廉政风险点50个，其中高等级风险点10个、中等级风险点18个、低等级风险点12个，制定防控措施50条，为廉政风险防控管理工作长效运行提供有力保障。

单位职责

                       

工作职责

   

（一）对全市档案事业进行统筹规划、宏观管理。按照党和国家的政策、法规，制定全市档案事业发展中长期规划和年度计划，拟定全市档案工作的规范性文件和管理制度，并组织实施；依据《中华人民共和国档案法》和《湖南省档案管理条例》，组织开展档案行政执法监督，查处违反档案法规的行为与案件；监督、指导、检查、协调市直和中、省驻郴机关、团体、企事业单位及各县（市、区）档案机构的业务工作。

（二）集中统一管理市直机关、团体、企事业单位的重要档案资料，保守党和国家机密，维护档案的完整与安全；开发档案信息，积极为社会提供服务。

（三）组织档案人员的专业教育和培训；协调全市档案专业技术职务评聘工作，负责全市档案专业初、中级职称的评审工作。

（四）组织开展档案学理论与科学技术研究，配合有关部门对档案科研成果进行评审与推荐；积极推进档案工作的科学化管理和现代化建设。

（五）组织档案宣传活动；指导市档案学会开展工作。

 

党风廉政建设责任制主体责任清单

 

一、组织领导责任

（一）成立党风廉政建设工作领导小组，切实抓好 “六个一”工作，每季度至少召开1次专题研究部署党风廉政建设会议，听取反腐倡廉工作汇报并解决工作中的具体问题。

（二）贯彻中央、省、市委关于党风廉政建设的部署和要求，认真落实党风廉政建设责任制，细化主体责任分解，落实领导班子、领导干部的职责和任务分工，推动工作落实。

（三）开展党风廉政建设目标自查自纠，对发现的倾向性、苗头性问题及时进行纠正。

二、作风建设责任

（四）严格执行中央八项规定和省委、市委九条规定，深化“四风”整治，防治“四风”反弹和回潮。

（五）强化机关工作纪律，提高工作效率，加强监督检查，着力解决服务水平不高、办事程序不规范等 “四风”突出问题。

（六）坚决纠正损害群众利益的不正之风，督促解决群众反映强烈的热点难点问题。

（七）加强纪律教育，把党的政治纪律、组织纪律、工作纪律、财经纪律、生活纪律纳入党的思想宣传和干部教育培训工作总体部署，采取多种形式开展党风党纪和廉洁自律教育，引导广大党员干部在思想上、政治上、行动上同习近平同志为总书记的党中央保持高度一致，不折不扣地执行中央、省、市的决策部署。

　　三、惩治腐败责任

　 （八）全力支持和保障纪检机关执纪监督检查。

　 （九）坚持抓早抓小、防微杜渐，对党员干部身上的问题早发现、早提醒、早教育、早查处。

　　四、源头治理责任

　 （十）认真落实党风廉政建设责任，不断完善不敢腐、不能腐、不想腐工作机制。

　 （十一）加强对重大问题决策、重大项目投资、大额资金使用等权力事项的监管。

　 （十二）深化反腐倡廉宣传教育，深入开展党性党风党纪、“三严三实”教育和“权力观”、社会主义核心价值观教育，加强廉政文化建设，营造崇德尚廉良好风尚。

　　五、监督检查责任

　 （十三）强化监督检查，层层传导压力，层层履行职责，对照责任清单，开展经常性自查自纠，推进党风廉政建设和反腐败工作，将遵守党的政治纪律、组织纪律情况作为领导班子民主生活会的重要内容，开展对照检查。

 　（十四） 督促各级主要负责人切实履行“第一责任人”责任，抓好班子带好队伍，督促班子成员落实“一岗双责”。

　 （十五）组织对党风廉政建设“两个责任”落实情况的检查，确保“两个责任”不折不扣地落实，种好“责任田”，推进守土有责，守土尽责。

　 （十六）认真落实党员干部重大事项报告制度。

　  六、选人用人责任

   （十七）严格执行上级有关程序规定，坚持党管干部原则，实事求是推荐后备干部，营造风清气正的用人环境。

   （十八）实行责任倒查，严肃查处干部选拔任用违规问题，对选拔任用过程进行倒查，存在失职渎职行为的严肃追责。

　　七、示范带头责任

　 （十九）党组负责人认真履行“第一责任人”责任，坚持党风廉政建设和反腐败重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重点人头亲自约谈。

　 （二十）党组班子成员带头公开承诺，严守纪律，履行职责，管好自己和亲属，以身作则，保持清正廉洁。

　 （二十一）树立典型，发挥榜样作用。不谋私利、敢于碰硬、顶住说情风、默默奉献、甘于清贫、勤廉兼优，示范打造廉洁奉公、爱岗敬业的浓厚氛围。

　　八、定期报告责任

　 （二十二）严格执行“双报告”制度，党组主要负责人于每年第一季度，要以书面形式向上级党委和纪委报告上年度履行党风廉政建设主体责任和主要负责人履行“第一责任”职责情况。

“三重一大”决策程序图

 

（一）重大事项决策流程       （二）重要干部任免流程

 

调查研究

深入调查，分管领导组织科室充分讨论，提出初步意见

确定议题

科室负责人书面提出议题，分管领导审核，主管领导确认

酝酿意见

材料会前送达与会人员，熟悉材料，酝酿意见，做好发言准备

专家论证

组织专家进行论证、评估，形成专家意见，供支部会议决策参考

征求意见

公开征求意见，分管领导组织人员梳理意见，形成决策，提交局党组

作出决策

与会人员发表明确意见，对最终决策结果进行表决

依法公开

对决策依据、过程、结果通过职工大会等形式向全院及时公开

民主推荐

局党组或书面推荐，或按民主测评、民主评议方式提名，或以三分之一以上职工提名，半数以上进入下一程序

组织考察

分管领导牵头，办公室组织考察组，对人选进行德、能、勤、绩、廉考察

会议决定

局党组（2/3以上到会）做最终表决，采取票决制，超半数者形成决定

任前公示

局党组讨论决定后，在一定范围内公示，公示无异议后上报卫生局备案。

干部试用

试用期一年，人事科考核，胜任则正式任职；反之，免去职务

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

（三）重大项目安排流程       （四）大额资金使用流程

 

 

受理申报

科室提出项目，做好申报工作，有关职能科室受理申报

审查研究

分管领导组织相关科室对申报重大项目进行审查，并提出初步意见

专家论证

组织相关专家论证评估，形成专家意见，供支部会议决策参考

征求意见

公开征求意见，分管领导组织人员梳理意见，形成决策，提交党支部

作出决策

与会人员发表明确意见。对最终决策结果进行表决

依法公示

除依法保密之外，决策结果通过公示栏、文件予以公示

受理申报

局党组会议决定年度预算安排，新增大额资金需再经党支部集体研究后决定

受理申报

相关科室提交“大额度资金使用报告”，分管领导审核，局党组会议研究形成决议

受理申报

经分管领导签字后，在公示栏予以公示

受理申报

公示期结束无异议，完成资金使用并到计财科核销账目

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

领导班子廉政风险及防控

 

领导班子

 

（一）风险点及等级

一级风险：

1.班子建设上，缺乏凝聚力、战斗力；

    2.制度不健全、不落实，为出现违规违纪违法问题留下漏洞和隐患；

    3.不贯彻党风廉政建设、政风建设要求，导致党风、政风不正，影响党和政府的形象，影响人民群众的利益；

    4.对应当集体研究决定的事项，尤其是“三重一大”事项，不列入局党组会议题。

    二级风险：

1.科级干部任用，不遵循《干部任用条例》，违反程序，违反规定；后备干部推荐工作上，民主推荐程序不完整或不进行民主推荐 ，群众对公示结果有异议，不组织调查处理；科及科以下干部内部交流工作上，不遵循交流原则；干部队伍日常管理监督不严，对出现的问题姑息迁就，不批评教育；

2.在履行档案行政职能上，不严格按责履职，出现行政不作为、乱作为等问题；

3.学习流于形式，日常教育缺失，干部职工理想信念出现偏差，廉政风险防范思想基础不牢，为违法违纪违规留下思想隐患；

4.不充分发扬民主，搞个人说了算。

三级风险：

1.思想上存在官僚主义、拜金主义、享乐主义；

2.学习意识淡薄，学习氛围不浓厚；

3.工作上有分工没合作，存在推诿扯皮现象。

（二）防控措施

1.高度重视班子建设，不断增强班子的凝聚力、战斗力。

2.强化学习制度落实，开展经常性思想道德教育，促进干部职工树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，永葆先进性、纯洁性，不断提高自身综合素质，确保党的路线方针政策和有关工作政策的贯彻落实。

3.严格执行《干部任用条例》，做到坚持原则不动摇，执行标准不走样，履行程序不变通，遵守纪律不放松。

严格后备干部推荐、考察、公示工作程序，对群众有异议的，认真组织调查处理。

严格执行《关于进一步从严管理干部的意见》（中办发〔2009〕35号），加强干部党性修养和作风养成教育，抓好经常性培训教育，强化干部考核工作，严格落实各项管理制度，切实做到严格要求、严格教育、严格管理、严格监督，不断提高干部队伍政治素质和业务水平，充分发挥干部队伍在推进科学发展中的引领、骨干作用。

4.严格执行《廉政准则》，落实“一岗双责”，不断提升党风建设水平。严格依法行政，杜绝行政不作为、乱作为、慢作为等不良现象，不断提升政风建设水平。深入开展文明创建活动，不断规范日常行为，提升服务质量。

5.按照依法行政、廉洁从政的要求，不断完善制度，提高制度的执行力。

6.坚持集体领导，做到凡是应当集体研究决定的事项，尤其是“三重一大”事项，列入局党组会议题。

7.坚决执行民主集中制原则，不搞个人说了算，对重要事项，尤其是“三重一大”事项，按照会议讨论意见，作出正确决定。

 

局长、党组书记肖峰

 

（一）一岗双责

1.业务工作职责：主持局全面工作。

2.党风廉政建设职责：贯彻中央、省、市委关于党风廉政建设的部署和要求，认真落实党风廉政建设责任制，细化主体责任分解推动工作落实。

（二）廉政风险点及等级

一级风险：

1.理想信念动摇、政治素质低，背离社会主义荣辱观，有形式主义、官僚主义倾向；

2.“一岗双责”执行不到位，滥用职权；

3.在工作中搞一言堂，独断专行，家长作风严重；

4.原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益。

二级风险：

1.没有大局意识和全局观念；

2.不深入基层，不做调查研究，瞎指挥、乱指方向；

3.干部任用，不遵循《干部任用条例》，任人唯亲。

三级风险：

1.学习流于形式，日常教育缺失，干部职工理想信念出现偏差；

2.与干部职工交流不够，与群众接触不够；

3.缺少工作激情。

（三）防控措施

1.根据法定职责和分工，进一步明确权利和责任；

2.从思想观念、生活小节、性格特点上检查，强化自我约束；

3.对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身建设等方面作出公开承诺，并接受公众监督；

4.重大事项必须经过领导班子集体研究决定；

5.增强责任感，加大力度，探索方法，建立健全制度，完善监督管理机制，用制度抓班子带队伍、管人用人；

6.教育好身边工作人员和亲属朋友，筑起廉政防范墙。

 

副局长罗志勇

 

（一）一岗双责

1.业务工作职责：分管办公室、业务指导科、法规教育科。

2.党风廉政建设职责：贯彻中央、省、市委关于党风廉政建设的部署和要求，认真落实党风廉政建设责任制。

（二）廉政风险点及等级

 一级风险：

1.在机关档案工作目标管理考核中存在把关不严，不能严格执行业务标准，不能始终坚持公正、公平的原则进行“等级”评定。

2.执法过程中不能严格按照《档案法》及相关法律法规进行执法，存在执法不严的现象。

3.在履行档案行政职能上，不严格按责履职，出现行政不作为、乱作为等问题。

二级风险：

1.历史档案资料征集把关不严，造成损失。

2.重大活动档案资料征集接收不齐全完整。

三级风险：

1.会上不充分发表意见，或不发表意见、不表明态度。

2.政治学习的自觉性不强，艰苦奋斗意识不牢，廉洁自律的标准不高。

3.党员干部不能起到表率作用，作风散漫，无进取心。

 

副局长薛章东

 

（一）一岗双责

1.业务工作职责：分管档案接收、保管、利用、编研、档案信息化工作，联系保管利用科。

2.党风廉政建设职责：贯彻中央、省市委关于党风廉政建设的部署和要求，认真落实党风廉政建设责任制。

（二）廉政风险点及等级

一级风险：

1.档案查阅利用过程中，不按制度操作、违规提供利用或外流、损失。

2.档案开放过程中，不按规定进行鉴定、审核、审批。

3.在履行档案行政职能上，不严格按责履职，出现行政不作为、乱作为等问题。

二级风险：

1.日常生活中可能发生公车私用现象。

2.对分管工作督促检查和对各单位进行业务指导时出现违规收费或收受单位和个人礼品的情况。

3.廉洁自律意识有所淡化，在小节上宽容自己。

三级风险：

1.会上不充分发表意见，或不发表意见、不表明态度。

2.政治学习的自觉性不强，艰苦奋斗意识不牢，廉洁自律的标准不高。

3.党员干部不能起到表率作用，作风散漫，无进取心。

内设机构廉政风险及防控

 

办 公 室

 

一、工作职责

1、协助局领导处理局（馆）机关政务、综合协调和督办局领导决议的事项；

2、负责机制局（馆）综合文件、审核各科室以局（馆）名义发出的文件；

3、负责全市档案工作的情况综合与统计；

4、负责机关编制、人事、纪检、劳资、文秘、保密、信访、接待、保卫、财务、计生和后勤管理等有关工作。

 

二、工作流程、风险点及防范措施

（一）文件传阅工作

文件传阅风险点及防范措施

 

收文登记

分管领导签署拟办意见

局主要领导阅批

 

 

 

 

风险点②

风险点①

 

 

 

风险点③

具体科室办理

办理归档

 

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	文件漏登、原件丢失	一级风险	严格公文管理，完善公文收发制度，严格制度落实，建立收文登记表
风险点②	文件传阅流程不规范、传阅不及时、传阅面扩大或传阅面不全，导致工作延误或泄密。	二级风险	严格公文流转管理，严格公文传阅范围，建立健全公文流转流程、制度，严格执行领导签阅批示制度，及时传阅流转公文。
风险点③	公文办理不及时，具体承办科室未及时呈报办理结果，导致工作延误。	二级风险	建立健全公文办理制度，加强公文办理的督促、催办工作，及时收集承办结果并上报和归档。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

（二）文书档案管理工作

文书档案管理风险点及防范措施

 

 

办公室档案工作人员每年3月底通知各科室兼职档案工作人员移交文档材料

风险点①

                       

 

 

 

档案工作人员检查移交材料的完整性，在确保归档材料齐全的情况下，双方签字交接并填写移交清单

档案工作人员对归档材料进行分类、装订、编目、机录、打印、装盒、上架

档案管理

档案的借阅、利用

风险点②

需要查阅档案者，应经档案工作主管领导批准，重要文书档案的查阅须请示主要领导

文档需复印的应当由档案工作人员进行复印后登记

外单位人员查阅档案需出具单位证明，填写借阅登记表后查阅

归还时档案工作人员应认真检查文件的完整性及整洁情况

风险点③

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

（三）人事劳资工作

人事劳资管理风险点及防范措施

 

人 事 劳 资 管 理

公务员招考录用

风险点②

风险点①

公务员调入

根据组织决定拟写 单位调入意见

到编制部门核编

呈报组织部门审批

按组织部门批复办理相关手续

拟定招录计划

人社部门统一 资格初审

人社部门 公开招考录用

单位录用考察

拟定考察意见， 呈报人社部门

根据人社部 门录用通知 办理录用手续

公务员职务晋升

风险点③

根据党组会议精神 进行个人考察

将考察意见 汇报党组

个人测评

个人考察谈话

风险点④

工资晋级

拟定工资晋级审批 表报人社部门审批

到财政部门备案

调整工资

个人公示

将考察意见 反馈党组

根据党组 决议，拟发 任命通知

 

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	办理手续过程中出现接受吃请、索拿卡要现象	三级风险	严格履行工作程序，不折不扣地执行公务员调入工作的各项规定；加强自身作风和纪律建设，进一步规范公务行为；增强政治敏锐性，加强思想政治工作
风险点②	不按岗位实际需要拟定招录计划，设定指向性明显的招录条件；资格初审、单位考察时把关不严，出现错审、漏审	一级风险	严格按照工作需要设定招录岗位，充分征求招录岗位的部门意见，拟定招录计划，层层把关，防止指向明显的计划；资格初审、单位考察均要严格把关，做好原件、复印件的审核和资料存档；考察要由2名以上同志负责，并如实写好考察报告；强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，重大事项要集体讨论决定。
风险点③	不按规定的条件、资格、范围和程序进行民主推荐；不按规定进行民主测评	二级风险	加强学习和培训，进一步明确干部职务晋升各环节的工作要求；对拟晋升人员要征求纪委、计生部门的意见；职务晋升过程中形成的材料和资料要存档备查。
风险点④	未及时对工资变动的人员进行工资调整；审核不严格，工资计算错误，损害当事人利益。	三级风险	认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为工资变动的人员变更工资；严格审核把关，认真计算工资，确保在职人员和离退休人员的工资及时准确发放。

 

 

（四）新闻媒体接待采访工作

接受社会新闻媒体采访风险点及防范措施

 

查验新闻媒体身份证明、记者证、采访证、介绍信

 

 

 

 

 

办公室报分管领导审批

批准后办公室备案，联系受访科室和工作人员

办公室审核成稿报主要领导终审

提交有关科室及个人届时收看

风险点①

 

 

 

 

 

 

 

 

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	未经领导同意接受采访，导致报道不实，造成负面影响。	三级风险	完善新闻媒体接待采访管理制度，严格执行各项制度，强化效能监督。
	一般性新闻稿件未经科室主要负责人审核，重大新闻稿件未报局领导签发，导致严重后果。	三级风险	完善新闻发布相关制度，狠抓落实和责任追究制度。
	发现非正常情况下的拍摄或带观点的负面采访，未立即终止采访，未及时妥善处置。	三级风险	一般性新闻稿件未经科室主要负责人审核，重大新闻稿件未报局领导签发，导致严重后果。

 

 （五）印章管理工作

印章管理风险点及防范措施

 

保   管

风险点①

押印的提示

审   批

不予押印

风险点②

押印登记

押   印

风险点③

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	印章管理未按照规定实行专人保管，印章被盗用、丢失，对单位造成不良影响。	一级风险	建立健全印章保存管理制度，实行专人专柜加锁保管。
风险点②	违规使用印章、私自携带外出押印对单位造成不良影响。	一级风险	制定完善印章使用管理制度，建立印章使用签批、登记表格，严格审批程序。如确需外出押印，需经局长批准后，做好登记，明确带出、归还时间并及时归还。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

（六）后勤服务工作

1．项目工程、物质采购风险点及防范措施

 

根据年度预算安排，编制计划并报市财政采购预算

办公室作出项目预算

科室提出项目工程实施、 物质采购预算表

经局务会或局党组讨论决定

按照财政采购要求办理采购手续，并在财政网站上招标竞价，签订采购合同

风险点①

相关科室填报项目工程和购货发票，报主管领导审批后办理支付手续

经办人验收使用后，对重要物质进行 固定资产登记并建立台帐

风险点②

相关科室验收项目工程及物质采购质量

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

风险点	风险特征	风险等级	风险责任	防范措施
风险点①	购置资产时，违反政府采购有关规定进行自定项目工程和自行采购物品，存在收受回扣等不廉洁行为。	二级风险	情节轻微的给予行政处理，情节严重的给予行政处分。	加强学习；制定和执行项目工程和物质采购相关规定；设立采购处置监督岗位；强化效能监察，严格责任追究。
风险点②	资产处置过程中，违规处置、随意处置，导致固定资产流失。	二级风险	情节轻微的给予行政处理，情节严重的给予行政处分。	加强学习教育；强化效能监察，严格责任追究。对固定资产编码管理，建立明细台账；明确管理责任人；资产处置经科室、单位提出意见，经局长办公会研究后方可处置。

 

 

   （七）后勤接待工作

 

公用接待按照对方来函接待

填报公务接待审批单，报分管财务局领导审批

公务接待按照对方来函接待

办公室按接待制度及标准安排

结     帐

填报单据按接待制度会签报帐

风险点①

风险点②

 

 

 

 

 

 

 

风险点	风险特征	风险等级	风险责任	防范措施
风险点①	在后勤接待安排中，未经请示批准，受人情因素干扰不按规定超标接待。	二级风险	情节轻微的给予行政处理，情节严重的给予行政处分。	加强学习教育；严格执行《接待制度》；强化效能监察，严格责任追究。
风险点②	在后勤接待报帐过程中，违反财务管理制度虚报财务，产生不廉洁行为。	一级风险	情节轻微的给予行政处理，情节严重的受到行政处分，情节特别严重的追究刑事责任	加强学习教育；严格执行《接待制度》和《财务制度》；强化效能监察，严格责任追究。

 

 

 

    四、车辆管理工作

   （八）车辆管理工作

车辆管理风险点及防范措施

 

科室用车下基层出差填写用车审批单

完成工作清洗车辆入库

办公室安排车辆

驾驶员填写维修审批表

维修内容及范围、经费

报办公室主管和分管领导审批

车辆送财政定点维修厂家

车辆安排

车辆维修

风险点①

风险点②

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

办公室审定

验收出厂

 

 

风险点	风险特征	风险等级	风险责任	防范措施
风险点①	不遵守车辆管理和调度的有关规定，公车私用。	二级风险	情节轻微的给予行政处理，情节严重的给予行政处分。	加强学习；严格执行《车辆管理制度》；强化效能监察，严格责任追究。
风险点②	不遵守车辆管理和调度的有关规定，酒后驾车，造成交通事故和财产损失。	一级风险	情节轻微的给予行政处理，情节严重的给予行政处分，情节特别严重的追究刑事责任。	加强学习；严格执行《车辆管理制度》；强化效能监察，严格责任追究。
风险点③	车辆维修时，虚报维修项目，产生不廉洁行为。	一级风险	情节轻微的给予行政处理，情节严重的给予行政处分，情节特别严重的追究刑事责任。	加强学习教育；严格执行《车辆管理制度》、《财务制度》；强化效能监察，严格责任追究。

    （九）财务工作

1．经费支出审批风险点及防范措施

 

按财务管理制度，取得相关票据

经手人填单签字

证明人签字

办公室财务主管签字审批

财务支付审核

收款人银行收款（转帐）

分管财务领导签字审批

会计人员填制记帐凭证

出纳员按程序报账申请国库集中支付（财政金财系统）

风险点①②

出纳到银行支取现金发放

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	支出报帐不及时付款及不按约定账户支付款项	三级风险	支出报帐及时付款或请求财政国库付款。严格按照《财务管理制度》实行出纳清款、财务负责人审核、会计复核的三级审核制度。
风险点②	现金库存过大，会计人员占用、挪用公款	一级风险	加强思想、业务学习，提高自身素质；现金必须做到日清月结，按规定登记现金日记帐；银行预留印鉴分别由两人分开保管。

2．扣缴个人医保金、住房公积金流程图

 

 

市医保处、市住房 公积金管理中心、 市养老保险处开据代收款项票据

每月20日之前申请国库集中支付

将扣缴的个人医保金、住房公积金、养老保险金在申请工资拨款时拨入市医保处市公积金管理中心、市养老保险处专户

市医保处、市住房公积金管理中心、市养老保险处将资金打入个人医保卡、公积金账户、养老保险账户

与市医保处、市住房公积金管理中心、市养老保险处对帐

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  

 3．固定资产处置流程图

 

使用科室提出处置申请

办公室提出资产处理意见

局务会或局党组研究讨论审批

报市财政资产管理部门销账

保管利用科提出意见

电子产品

填报固定资产处置审批表及报告

 

 

 

 

 

 

 

                                       

保管利用科

 

一、工作职责

1、接待利用档案工作；

2、档案库房管理；

3、档案信息网站建设。

二、工作流程、风险点及防范措施

（一）档案接收工作

 

风险点？

档案接收风险点及防范措施

 

 

档案工作人员检查移交材料的完整性，在确保归档材料齐全的情况下，双方签字交接并填写移交清单

档案工作人员对档案分类、装订、编目、机录、打印、装盒、消毒

来访接待待

 

 

 

                                                                                          

 

风险点③

归档上架

风险点？

 

 

 

 

 

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	档案漏登、重登、错登	三级风险	严格档案接收管理，进一步建立健全档案接收管理制度，并严格落实。
风险点②	档案编目、整盒、消毒不及时，消毒不彻底，工作拖拉	三级风险	加强教育，增强工作人员的责任意识，严格落实相关工作制度。
风险点③	归档上架不及时、不规范	三级风险	建立健全归档上架制度，加强督促、催办工作，及时、准确、规范归档上架。

 

（二）档案利用工作

 

档案利用风险点及防范措施

 

 

目录检索

审查来访人身份、目的。（身份证、介绍信、所需查阅档案）

来访接待

         →             

 

 

调档、查阅

风险点③

档案归还

风险点①

风险点②

 

 

 

 

 

 

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	档案工作人员服务不够热情、工作态度不好	三级风险	加强教育，大力推行“微笑服务”。
风险点②	未按规定严格审查查阅人员的身份、介绍信，对熟悉的人或单位简化办事程序；对未开放档案的查阅程序遵守不严。	二级风险	加强学习教育；严格执行中华人民共和国档案行业标准及档案归档管理规定；完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督。
风险点③	档案归还不及时、对查阅后的档案未能仔细检查，出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。	二级风险	加强学习教育；严格执行档案行业标准及档案归档管理规定；完善档案管理、借阅等制度，加强责任意识教育和监督。

   

（三）档案库房管理工作

档案库房管理工作风险点及防范措施

1.  

风险点？

保持库房干净、整洁；

 

1.  

风险点？

库房温度、湿度控制；

 

1.  

风险点？

档案、设备的定期清理、核对；

 

1.  

风险点？

定期安全检查。

 

 

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	库房干净、整洁保持不够，未能经常打扫库房卫生。	三级风险	严格履行档案库房管理制度，定期打扫库房卫生。
风险点②	库房去湿机、空调不能及时开放，开放后不能及时关闭，存在较严重的安全隐患。	二级风险	严格履行档案库房管理制度，及时开放和关闭库房设备，强化监督。
风险点③	不能对库房档案、设备进行定时清理、核对，导致档案丢失等情况出现。	二级风险	严格履行档案库房管理制度，进一步强化责任意识，组织人员对库房档案、设备定时清理、核对。
风险点④	未对库房设备、电器、房屋进行定性安全检查，存在较严重安全隐患。	二级风险	定期对灭火器、去湿机、空调、电线线路、房屋、密集架等进行安全检查，并做好检查记录。

 

（四）档案信息网站建设工作

档案信息网站建设风险点及防范措施

 

风险点？

网站日常维护和更新管理；

 

 

风险点？

网站信息审核发布；

 

 

风险点？

网站安全管理；

 

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	网站日常维护、管理不够；信息发布不及时。	三级风险	严格按照网站日常维护更新管理制度要求，加强网站日常维护、管理，及时发布信息。
风险点②	审核把关不严，信息质量偏低；未严格执行领导审批制度；各县市区信息为严格履行书面备案制度。	二级风险	严格执行网站信息审核发布制度，确保信息质量、程序到位。
风险点③	未进行数据备份	三级风险	按照网站安全管理制度要求，对网站信息进行备份。

 

法规教育科

 

一、工作职责

1.开展普及档案法规的宣传教育；

2．建立、健全档案执法监督队伍；负责档案执法管理的培训工作；

3.开展档案执法监督检查，查处各类违法案件；

4．组织开展本市档案人员专业教育和业务培训工作；

5.负责本市档案人员初、中级专业技术职务评审和日常组织管理。

二、工作流程、风险点及防范措施

（一）档案法规宣传教育

档案法规宣传风险点及防范措施

1.确定档案法规宣传内容；

2.报分管领导审核；（风险点①）

3.认真核对宣传版面；（风险点②）

4.正式展出前报主要领导终审；

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	未经领导审核的档案法规宣传，造成负面影响。	三级风险	完善审核监督，严格执行各项制度
风险点②	未对档案法规宣传的内容和版面进行认真校对，造成负面影响。	三级风险	严格落实岗位责任制和责任追究制度。

（二）建立、健全档案执法监督检查队伍，负责档案执法管理的培训工作。

档案执法队伍建设和管理风险点及防范措施

1.对申请持有档案行政执法证人员的身份进行审核；（风险点①）

2.加强对档案行政执法人员的教育培训；（风险点②））

3.树立公正、文明、严格执法意识；（风险点③）

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	对档案行政执法资格审查不严。	三级风险	加强资格审查管理并严格落实；
风险点②	对档案行政执法人员教育培训不到位；	三级风险	加强档案行政执法人员教育培训；提高执法水平；
风险点③	执法不公；执法不严。	三级风险	公平、公正、文明、严格执法，并认真落实档案行政执法人员岗位责任制；

（三）开展档案执法监督检查、查处各类违法案件

档案执法监督检查和查处违法案件风险点及防范措施

1.认真履行档案行政执法监督检查制度；（风险点①）

2.严格按程序执法；（风险点②）

3.严肃查处违法行为和违法案件；（风险点③）

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	没有认真履行档案执法监督检查造成档案损失。	三级风险	积极开展档案行政执法检查，落实岗位责任制。
风险点②	违反法定程序执法、给行为相对人造成损失。	二级风险	严格按照法定程序执法、不越权执法。
风险点③	查处档案违法行为和违法案件不力，执法不到位，造成档案损失。	二级风险	加大查处档案违法行为和违法案件的力度。

（四）组织开展本市档案人员专业教育和业务培训

档案人员专业教育和业务培训风险点及防范措施

1.积极做好档案人员专业教育和业务培训；

2.严格执行档案人员业务培训申报制度（风险点①）

3.加强培训管理，提高档案人员业务素质；（风险点②）

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	没有严格按档案人员业务培训计划进行申报。	三级风险	严格按照档案业务培训计划进行申报，并抓好落实。
风险点②	培训管理不严格；制度不完善。	三级风险	完善档案人员岗位培训制度，加强培训管理，提高培训质量。

（五）负责本市档案人员初、中级专业技术职务评审和日常组织管理

档案人员初、中级职称评审风险点及防范措施

1.加强档案系列初、中级职称日常管理；（风险点①）

2.严格按照市职改办的要求，对申报档案系列专业技术职务的初、中级档案人员进行认真评审；（风险点②）

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	对档案系列初、中级职和日常管理和宣传不够。	三级风险	加大档案系列初、中级职称评审的宣传力度，调动档案人员工作积极性，严格规范管理。
风险点②	档案系列初、中级职称评审中存在评审不透明和送人情的现象。	三级风险	严格按照职称评定要求，做到公正、公平评审。

 

业务指导科

 

一、工作职责

1.贯彻执行党和国家及上级业务主管机关对档案业务建设的法规与业务规范，对全市档案业务工作进行统筹规划和宏观管理；

2.对市直和中、省驻郴机关、团体、企事业单位的档案工作进行监督、检查和指导。

3.协调指导市直各专业主管部门做好本专业的档案工作；

二、风险点及防范措施

（一）档案馆、机关、企事业单位档案工作规范化管理评估

工作流程：

1.档案馆、机关、企事业单位提出书面申请；

2.根据湖南省档案工作规范化管理地方标准，针对被评估单位档案工作规范化管理存在的差距，提出具体的整改要求；

3.业务指导；

4.现场评估；

5.评估组根据被评估单位档案工作规范化管理情况形成评估意见，现场向被评估单位进行反馈；（风险点①）

6.如评估合格，提交局领导审批。

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	执行标准不严，致 使评估结果名不符实。	一级风险	严格执行标准，加强业务监督指导。实事求是，公正评估，实行评估结果公开制。

（二）机关、人民团体、企事业单位档案工作年检

 工作流程：

 1.印发通知；

 2.现场检查；（风险点①）

 3.发现档案违法行为下达整改通知，限期整改；

 4.发现档案违法案件，应及时移交给本局法规教育科依法立案查处；

 5.对于违法行为，事后要加强跟踪整改。（风险点②）

 6.总结检查情况并向所有被检查单位通报。

 

风险点	风险特征	风险等级	防范措施
风险点①	检查过程中没有及 时发现问题，或对 发现的问题特别是 违法行为和案件隐 瞒不报，放任自流	二级风险	认真学习档案法律法规，加强职业道德建设，强化责任意识和档案安全意识。严格落实责任制，执行档案违法案件移送制度。
风险点②	对于一般的违法行 为整改不力，或是 整而不改。	二级风险	对于存在一般的档案违法行为的单位，检查组要制发《档案违法行为整改通知书》，检查人员要加强事后跟踪，做到问题发现一起纠正一起。

 

党风廉政建设、作风建设规章制度

（一）财务管理公有资产管理等六项日常管理制度

 

财务管理制度

 

为加强财务管理，严肃财经纪律，合理、节俭、有序地使用经费，保障各项工作正常运转，特制定本制度。

一、财务审批及报账规定

1、经费开支由分管财务局领导审批，大额度资金使用由局领导集体研究决定。

2、所有报账凭证必须有经手人、证明人、审核人签字。财务人员对不真实、不合法的原始凭证不得受理，对记载不准确、不完整的报账单据应当退回经手人进行完善后方可受理。

3、经费开支前必须将开支计划报办公室，经分管财务局领导批准后由办公室统一办理。

4、报账程序为：填写报账单——经手人、证明人签字——办公室审核——分管财务局领导审批——财务人员填制报账总单——分管财务局领导、局长签字——财务人员报账。

5、各项开支原则上实行月报账制，当月不能报账的开支需报分管财务局领导同意。

6、实行公务卡强制结算：主要包括公务接待费、会议费、公务用车运行维护费、培训费、差旅费、水电费、印刷费等。

二、借款规定

1、因公借款必须填写借款单，借款500元以上由分管财务局领导批准，借款500元以下由办公室主任批准。公务完成后3天内结清账目，不能按时结清的须向批准人说明原因，否则从借款人工资待遇中扣除。

2、私人原则上不得借用公款，因特殊情况借款的，须经分管财务局领导批准，数额较大的需报局长或局领导集体研究同意。借款必须按期归还，逾期不还的从借款人工资待遇中扣除。

三、培训学习费用管理规定

1、由本局委派和安排参加培训学习的，其培训费和住宿费凭合法有效发票全部予以报销，其他待遇按有关规定执行。

2、自行参加培训和读书学习的，所有费用自理，工资待遇按有关规定执行。

四、差旅费管理规定

1、因公赴外地参加会议、学习考察及办理其他公务，科（室）人员由分管局领导批准，处级干部由局长批准。未经批准的，所有费用自理。

2、差旅费报销标准按有关规定执行。

五、慰问金管理规定

1、本局干部职工（含退休人员）生病住院的，由工会小组和办公室负责探视，慰问金暂定为每人次400元。连续多次住院的，不重复探视。处级干部住院，由分管工会工作的局领导带队前往探视。

2、本局干部职工（含退休人员）父母亲去世的，由工会小组和办公室负责前往悼念，慰问金暂定为每人次400元，敬献花圈一个。处级干部父母亲去世，由分管工会工作的局领导带队前往悼念。

3、上级领导及其直系亲属生病住院或去世，由局主要领导确定慰问规格。

六、招待费管理规定

1、从严控制招待范围，原则上不得同城招待，禁止与公务无关的招待。所有公务招待须经分管财务局领导或局长同意方可安排。

2、招待标准一般视来客级别、人数等具体情况而定，由办公室初定标准经分管财务局领导或局长同意后予以执行。

3、按照对口、对等规则确定陪客人员，工作不对口人员一般不安排陪客，视来客级别安排相应级别的干部陪客。

4、局长、分管财务局领导和办公室主任负责签单，其他人员经授权后方可签单。

 

公有资产管理办法

 

为加强本局公有资产管理，做到公私分明、责任明确，防止公有资产流失和人为损坏，特制定本办法。

一、公有资产范围：凡由本局公款购置及上级赠送、奖励或其他合法方式获得的设施设备、器材用具、公用书籍、档案资料等均属本局公有资产。其他单位支助购置资产，须经局长或局领导集体研究同意后方可接受，并纳入公有资产管理。

二、公有资产购置程序：科室负责人提出申请——分管局领导同意——分管财务局领导或局长批准——办公室统一购置——办公室进行登记和记账。处级干部需要购置公有资产，直接报分管财务局领导或局长同意后，由办公室统一购置并进行登记和记账。大宗资产购置须经局领导集体研究决定。凡应通过政府采购的资产必须进入政府采购程序。

三、公有资产处理：各类公有资产因丧失使用价值，需要出售或作报废处理，使用公有资产的科室和处级干部均应填写《公有资产处置申请表》送办公室，经分管财务局领导或局长同意后，由办公室统一处置，出售收入按财务规定办理。大宗公有资产处置须由局领导集体研究决定。

四、公有资产保管：公有资产保管坚持“谁使用谁保管”的原则。

1、办公室每年对各科室和处级干部使用的公有资产进行一次清查，核对总账与分账是否相符，分账与实物是否相符。如有不符，应进行调查核实并报分管财务局领导，按制度规定作出处理。

2、因工作岗位调整或办公用房调整，公有资产使用人不得带走原所在科室和办公室的资产，应按时如数移交给对应的使用人，确需带走或调换的，应同对应的使用人商量并报分管财务局领导。

3、本局人员调出、退休后，由办公室对其经管、使用的公有资产进行清理，并办好移交手续。确需继续使用公有资产（含办公用房）的，须经分管财务局领导或局长同意并签订租用协议，交付相应数额的租金和手电费。

3、公有资产原则上不许外借，因特殊情况需要外借的，须经分管财务局领导同意并写好借条，限期归还；有意损坏公有资产的，由当事人按原价双倍赔偿；因不负保管责任或未经批准外借公有资产导致损坏、丢失的，由当事人全额赔偿；私下将公有资产据为己有的，一经查实，追究纪律责任。

 

车辆管理办法

 

为加强车辆管理，节约行政成本，提高车辆使用效率和服务水平，特制定本办法。

一、车辆使用范围

1、本局小车系局领导工作用车，须优先保证主要领导、局领导班子成员、处级干部工作用车。

2、干部职工存取大额公款、执行重要紧急公务、急重病就医（含退休干部职工）、负责公务接待、为直系亲属奔丧等情况，可以动用公车。

二、车辆使用管理

1、本局车辆由办公室统一管理和调度。

2、因公用车由用车人或用车科室向办公室提出申请，办公室应及时安排司机出车；因私动用公车，市城区内由分管办公室的局领导批准，市城区外由分管办公室的局领导或局长批准，并按往返每100公里50元的标准到局财务交纳油料费。

3、未经分管办公室的局领导同意，本局车辆不得借给外单位及其人员使用。禁止无驾驶资质人员驾驶公车。

三、车辆保养和维修

1、本局车辆必须到政府采购定点厂家进行保养和维修，如遇特殊情况，经分管办公室的局领导批准后方可到非定点厂家保养和维修。

2、车辆保养和维修的程序为：司机向办公室提出申报——办公室负责人及司机开出保养、维修清单——分管办公室的局领导批准——办公室负责人和司机验收提车——政府采购部门核价——凭有效发票报账。

3、车辆在出差途中发生故障不能行驶，经电话请示分管办公室的局领导同意后，就近作必要的维修。

4、不按程序审批，擅自保养和维修车辆的费用由当事人自理。

四、车辆用油管理

1、车辆每100公里用油标准，由办公室根据设计标准和车况进行核定，经分管办公室的局领导批准执行。

2、办公室每季度核查一次车辆用油标准执行情况，如无正当理由，超过核定用油标准的油费由司机承担。

3、车辆一律凭卡加油，不得用现金结账，如遇特殊情况需用现金加油，须经乘车人在有效发票上签字认可方可报账。

五、司机管理

1、司机须确保车辆干净整洁，车况良好。

2、司机须听从办公室的管理和调度，不得以任何借口拒绝出车安排，违者以旷工论处。无出车任务时，必须在办公室待命，如遇急重事务确需离开，须事前报告办公室。

3、司机必须遵守交通规则，避免安全事故的发生。因酒后驾车受到通报和处罚，按有关规定予以行政问责，由当事司机承担全部罚款或安全事故经济损失；未经批准擅自将车辆借给他人或外单位使用，导致违章罚款和安全事故的，无论何人驾驶，均由出借人承担全部经济损失。在正常工作出车中发生安全事故，经交警部门认定，负全部责任的，由驾车人承担20%经济损失；负主要责任的，由驾车人承担15%经济损失；负次要责任的，由驾车人承担10%经济损失。安全事故经济损失承担比例均为保险赔负后差额部分的比例。

4、因工作失职或保管不善造成车辆被盗，当事司机必须立即报告办公室或分管办公室的局领导，由办公室主任向公安部门报案。因案件不能侦破导致车辆无法追回，当事司机须承担车辆折旧评估金额的30%。

4、当月发生交通违章记录2次以上的，扣除当事司机当月安全奖；发生交通事故或车辆被盗的，除按本办法承担经济损失外，扣除当事司机当年安全奖。

 

 

 

 

 

 

 

公文办理制度

 

 为了规范本局公文办理规程，提高办事效率，根据上级有关规定，结合本局实际，特制定本制度。

一、收文办理

1、公文接收。由办公室安排专人负责统一接收电子公文和纸质公文，其他科室不得直接受理公文。局领导和各科室参加各类会议带回的文件资料，须及时交办公室统一办理。

2、办文程序：来文登记——填写公文呈批（阅）单——填写拟办意见——送相关局领导阅示——按领导批示送承办科室——催办承办事项——公文回收存档。

3、办文时限。急件随收、随送、随办，不许延误；来文已规定具体办结时限的必须在规定时限内办结；其它普通公文要在6个工作日内办理完毕。

4、公文借阅。本局干部职工需借阅公文的，须填写《公文借阅登记表》并签名，借阅时间不得超过5个工作日，如有遗失，当事人须进行补救，否则要作出书面检讨。

二、发文办理

1、发文权限。以本局名义上报或下发公文（文件、函件、汇报材料等），行政发文由局长签发，党组发文由党组书记或副书记签发。属纯业务性质的非综合性函件、汇报材料等，以及党群组织发文，按照工作分工，可由分管局领导签发。因工作需要，可以办公室名义发文，由分管办公室的局领导签发，其他科室不得发文。

2、发文程序：承办科室拟稿、填写发文稿纸——分管局领导初审、签名——办公室核稿、编文号——承办科室校对——局领导签发——承办科室印制、装订——办公室加盖公章、备份存档（连同草稿）——承办科室发送。

3、发文质量。承办科室拟稿要做到语句通顺、表述准确，正确采用文种和确定发文范围。办公室着重对文种、格式、行文关系进行审核，文稿内容及表述方面存在较大问题的，要及时退回拟稿科室修改或重拟。因发文错漏造成不良后果的，要办文职责追究相关人员的失职责任。

4、发文时限。公文要在规定的时间内完成全部流程，因完成难度较大需要延迟的，必须及时报告分管局领导。紧急公文必须紧急办理，不得以任何理由推卸。因办文拖沓、不负责任造成工作损失的，要根据办文职责追究相关人员的失职责任，后果严重的要给予纪律处分。

5、文件分发。正式文件分发局领导班子成员、在岗处级干部，科室各发一份。

三、印章管理

本局党组印章和行政印章由办公室统一管理，由局领导签发的公文即加盖公章，其它公文和事务用章须经分管局领导批准。加盖办公室公章由办公室主任批准。

请（休）假管理制度

 

为严肃工作纪律，规范工作秩序，根据《中华人民共和国公务员法》和上级有关规定，制定本制度。

一、政策规定的各类假期

局工作人员的假期包括法定节假日、带薪年休假、婚假、产假、看护假、哺乳假、节育假、探亲假及丧假等。法定节假日是指国务院规定放假的节日，工作人员按照国务院规定的时间休假。全国放假的节日有：元旦、春节、清明节、端午节、国际劳动节、中秋节、国庆节等七大节日以及双休日。

二、带薪年休假

享受年休假是工作人员的基本权利。工作人员连续工作一年以上，每年可享受带薪休假（以下简称年休假）。

（一）年休假假期

1.工作人员工作连续工作满1年（已转正定级）未满10年，年休假5天；

2.已满10年不满20年，年休假10天；

3.已满20年的，年休假15天。

工作人员工作年限满1年、满10年、满20年后，从下月起享受相应的年休假天数。国家法定休假日、休息日以及探亲假、婚丧假、产假的假期，不计入年休假的假期。

（二）工作人员有以下情形之一，不享受当年的年休假：

 1.请事假累计20天以上且按照规定不扣工资的。

 2.工作年限满１年不满10年的职工，请病假累计２个月以上的。

 3.工作年限满10年不满20年的职工，请病假累计３个月以上的。

 4.工作年限满20年以上的职工，请病假累计４个月以上的。

 5.女工作人员产假期满后，再请哺乳假至婴儿一周岁的。

 6.已享受当年的年休假，年内又出现上述第1、2、3、4、5项规定的情形之一的，则不能享受下一年的年休假的。

（三）从局以外单位调入人员，当年其在原单位已休年休假天数累计计算。

三、探亲假

工作满一年的在职工作人员，与配偶不住在一起或与父母都不住在一起，又不能在公休假日团聚的，可以享受探望配偶或父母的待遇。

   “不住在一起，又不能在公休假期团聚的”是指工作人员与探亲对象居住在异地，不能利用公休假日在家居住一夜和休息半个白天。

“探亲对象居住在异地，不能利用公休假日在家居住一夜和休息半个白天。”两个休假条件必须同时符合。

“不能利用公休假日在家居住一夜和休息半个白天”是按照当前交通部门提供的客运汽车作为交通工具进行衡量。

（一）探亲假假期

1.未婚人员探望父母，原则上每年给假一次，假期为20天。如果因为工作需要，本单位当年不能给予假期，或者职工自愿两年探亲一次的，可以两年给假一次，假期为45天。

2.已婚人员在新婚满一年后，每年给予一方探视异地分居配偶假一次，假期为30天。若一方享受了探亲假，另一方不再享受。

3.已婚人员探望父母的，每四年给假一次，假期为20天。

4.与配偶异地分居，通过现有客运可以在公休日抵达，但因配偶工作关系无法团聚的，如边防、现役军人，需在周六日长期工作等特殊行业，配偶单位出具证明（证明探视对象的工种、基本情况；探视对象与本人的关系，探视对象在过去一年未享受一年一度探视异地分居配偶假；探视对象因工作长期在公休假日上班，无法与配偶团聚；出具证明单位的经办人姓名及联系电话，经局长批准，每年可享受30天的假期。

工作人员申请探望配偶或父母时需提交以下材料：

1.书面申请（写明探视对象的姓名、与本人的关系、是否长期居住在外地而无法在公休假日团聚，探视对象为配偶的还须声明对方本年度未享受探亲假；探视对象有单位的，写上其单位人事管理部门的联系电话，无单位的写上居住地村、居委会的联系电话）; 

2、探视对象户口本（或身份证）复印件。

（二）探亲假所称的父母，包括自幼抚养工作人员长大且现由工作人员供养的亲属。

（三）夫妻双方均为独生子女，如父母或岳父母、公婆均居住在异地并且符合享受探望父母假期待遇规定的，可在每四年一次探父母的假期里选择探望父母或岳父母、公婆。

（四）父母和配偶在同一居住地的，不得同时享受探望父母假期和探望配偶假期。

（五）探亲假期是指职工与配偶、父母团聚的时间，不得分段安排；本人提出申请，经批准，可给予路程假2天。

上述期限均包括公休假日和法定节日在内。

（六）探亲路费报销由办公室按有关文件规定办理。

四、婚假

工作人员经法定程序办理了结婚手续的，可休婚假5天；实行晚婚者（比法定婚龄迟三周年以上初婚的），结婚假期为15天；再婚者，可享受法定婚假，不能享受晚婚假。结婚双方不在一地工作的，可给予路程假2天，车旅费用自理。

五、产假

（一）职工按规定参加婚育学校学习、孕（环）情检查，可给予相应假期。

（二）正常产假为98天（其中产前可休假15天）。实行晚育的（已婚妇女二十三周岁后怀孕生育第一个子女的），增加产假15天；按计生政策办理并提供《独生子女父母光荣证》者增加产假35天；剖腹产的，增加产假30天；吸引产、钳产、臀位牵引产的，增加产假15天；生育多胞胎的，每多生育1个婴儿，增加15天。

（三）怀孕未满4个月流产的，享受15天产假；怀孕满4个月流产的，享受42天产假。

（四）对哺乳未满1周岁婴儿、符合计划生育规定且产假期满后上班的，每天劳动时间内给予1小时哺乳时间；多胞胎生育的，每多哺乳1个婴儿每天增加1小时哺乳时间。

（五）符合计划生育规定的女工作人员产假期满后，确有实际困难的，经本人申请，领导批准，可请哺乳假至婴儿一周岁。

休产假须提供以下材料：

1、结婚证复印件；

2、子女准生证复印件；

3、子女出生证复印件；

4、独生子女父母光荣证复印件；

5、出院证明复印件。其中，出生证复印件、独生子女父母光荣证复印件可以酌情后补。

六、看护假

自愿终身只生一个子女的男职工，在子女出生后三个月内领取《独生子女父母光荣证》的，女方产假期间给予男方看护假10天。须提供结婚证、子女出生证复印件。男工作人员的配偶施行人工流产手术的，可以享受1天的看护假；施行结扎手术的，可以享受3天的看护假；经批准施行引产手术的，可以享受5天的看护假。须提供医疗机构出具的手术证明。

七、节育假

工作人员接受节育手术的，自手术之日起，凭手术证明按照计划生育的有关规定享受相应的假期：

（一）放置宫内节育器的，休息3天。

（二）按规定取出宫内节育器的休息2天。

（三）输精管结扎的，休息10天；输卵管结扎的，休息30天；符合再生育条件，实行输卵（精）管复通术的，休息14天。

（四）施行皮下埋植术的，休息3天；

（五）怀孕2个月以下人工流产的，休息15天；怀孕2个月以上4个月以下人工流产的，休息3天；怀孕4个月以上引产的，休息45天。

（六）施行其他节育手术的，按照国家、省和市的有关规定给予假期。同时施行两种节育手术的，合并计算假期。如遇特殊情况需增加假期的，按施行手术机构出具的证明确定。

八、丧假

工作人员配偶及直系亲属死亡的，可给予处理丧事假5天；工作人员配偶的父母死亡的，经单位领导批准，也可以给予5天的丧事假。需要去外地料理丧事的，可给予路程假2天，车旅费用自理。

九、病假、事假

（一）工作人员因病或非因公负伤须于工作时间前往治疗的，提交区、县级以上正规医疗机构开具的诊断证明或病休建议书可申请病假。如情况紧急，可以中途或事后补回医院出具的病假证明，但必须事先口头向本单位负责人请假。

（二）工作人员因私事须于工作时间亲往处理的，可申请事假。工作人员在已休完带薪年休假后因情况特殊，需要请假的，应事先办妥有关手续，经有关领导批准后方可请假。如确因特殊情况来不及事先请假和办理手续的，应电话向领导请假，并在假后及时补办有关手续。

十、请、休假管理

1、请假批准权限。科员、副科长请假1天以内（含1天）的，由科室主要负责人审批；请假1天以上5天以下（含5天）的，由科室主要负责人签署意见后报分管局领导审批；请假5天以上的，分别由科室主要负责人和分管局领导签署意见后报局长审批。科室主要负责人请假3天以内（含3天）的，由分管局领导审批；请假3天以上的，由分管局领导签署意见后报局长审批。局领导班子副职和正、副调研员请假由局长审批。

2、本局干部职工请假必须办理书面审批手续（如遇特殊情况可电话请假，事后及时补办），并报办公室备案。请假期满须按时报到上班，并报办公室销假。

3、未经请假擅离工作岗位的按旷工处理，一个月内累计达1天的，由分管局领导予以批评教育；一个月内累计达2天以上（含2天）的，须作出书面检讨；一年内累计达5天（含5天）以上的，取消其年度评先评优资格。

4、干部职工请病假天数或延长病假天数，必须凭医院开具的病假证明，否则按旷工处理。

5、干部职工旷工或因公外出、请假期满逾期不归连续超过15天，或者一年内累计超过30天的，依法予以辞退。

会议管理制度

 

为规范会议管理，提高会议质量，维护会议纪律，促进各类会议收到预期效果，结合我局实际，制定本制度。

一、局党组会议

（一）参会人员：局党组成员。如工作需要，由党组书记或副书记指定其他相关人员列席。办公室主任负责会议记录。

（二）研究事项

1、讨论起草重要文件和制定规章、制度、办法，研究全局性工作；研究党的思想、组织、作风、廉政建设，提出解决措施和办法。

2、讨论研究干部人事任免、调配、交流、考核、奖惩等事项。

3、研究确定重大项目建设、大宗固定资产购置、较大经费开支和重大活动安排。

4、讨论研究对违纪违规人员的调查处理意见。

5、讨论局党组自身建设问题。

6、讨论决定其它重大事项。

（三）要求与纪律

1、必须坚决贯彻党的路线、方针、政策和上级有关指示、决定，确保政令畅通。

2、必须有三分之二的党组成员参加。

3、必须认真贯彻民主集中制原则，坚持个人服从组织，少数服从多数，下级服从上级，局部服从整体。

4、对集体形成的决定，各党组成员必须按照职责分工，加强协调，相互支持，不得推卸责任或拖延执行。

5、对集体讨论的事项或形成的决定，在未公开之前，各党组成员（含会议记录员）不得泄漏。

6、讨论涉及与会者本人及其亲属的问题，与会者本人必须回避。

二、局务会议

（一）参会人员：领导班子成员、正副调研员和各科室主要负责人参加。办公室负责会议记录。

（二）会议内容

1、学习、传达和贯彻上级重要文件及会议精神。

2、讨论、研究工作目标、工作计划和工作方案，部署重要工作任务。

3、讨论、研究大额度资金使用方案。

4、讨论、修改和审议规章制度。

5、研究处理其它重要事项。

（三）要求与纪律

1、科室主要负责人因故不能参加会议的，必须安排副职参会。

2、各科室参会人员必须将会议精神传达到其他科室人员。

3、认真落实会议部署的工作任务，不得推诿扯皮，敷衍塞责。

三、干部职工大会

（一）参会人员：本局全体干部职工和聘用人员。办公室负责会议记录。

（二）会议内容：学习、贯彻上级重要文件和会议精神，通报重要事项，对重大决策进行部署。

（三）要求与纪律：参会人员一律不得缺席，因故不能参会的必须请假；参会人员必须按时进入会场，不得拖拖拉拉；会议期间不得使用通讯工具，非紧急公务不得离开会场。实行会议登记制度，由会议记录人将请假人员和旷会人员分别予以登记，参会情况作为年终考评的依据之一。

 

 

 

 

 

 

 

 

郴州市档案局“好作风建设年”活动实施方案

 

为进一步转变工作作风，提高工作效率，提升服务效能，根据市委、市政府《郴州市2014年作风大整顿“好作风建设年”活动实施方案》要求，结合我局作风建设与业务工作的实际情况，现制定本实施方案。

一、指导思想

认真贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神，紧密结合党的群众路线教育实践活动，深入落实中省市作风建设相关规定，大力提倡真抓实干、务求实效、艰苦奋斗、勤俭节约、秉公用权、廉洁从政的良好风气，进一步加强党员干部思想作风、工作作风和生活作风建设，以“优作风、提效率、服务好”为主题，坚持自查自纠、边整边改的原则，切实解决干部职工在作风纪律方面的突出问题，实现办事提速、服务提高、工作提效、能力提升，为档案事业持续发展提供更加坚强有力的保障。

二、对象范围

“好作风建设年”活动的对象为全局干部职工。

三、主要活动

根据市作风大整顿活动领导小组提出的“好作风建设年”活动和主要内容，结合档案工作的中心任务，重点把握以下内容：

（一）加强理论学习。通过党支部理论学习、专题报告会等多种方式，深入学习十八大精神，大力弘扬理论联系实际的学风，把学到的理论知识转化为推进我市档案事业建设的实践能力。

（二）注重思想建设。坚持讲政治，顾大局，守纪律，切实加强干部职工队伍建设。坚持围绕中心，服务大局，切实提升执行力，高质量完成市委、市政府和上级档案部门下达的各项工作任务，在不断增强服务能力中体现档案部门的作为。

（三）转变工作作风。切实增强“作表率、走前列、做贡献”的责任感和紧迫感，牢固树立机遇意识、忧患意识和赶超意识，进一步解放思想，不断规范服务行为，优化服务流程。

（四）提高机关效能。以“创先争优”为主线，大力推进职能转变和效能建设。一是把维护人民群众切身利益、全心全意为人民服务作为一切工作的出发点和落脚点，强化服务意识，简化办事程序，提高办事效率。二是树立“立党为公、执政为民”的思想，紧扣“优作风”建设的实质，对窗口科室实行首问责任、一次告知、限时办结、服务承诺，认真对待群众咨询、投诉，真正做到在岗、在行、在状态。

（五）发扬务实作风。坚持求真务实，讲实话、办实事、求实效、不尚空谈，沉下心思，耐得住寂寞，守得住清贫，在“为党管档，为国守史”的岗位上恪尽职守，肯下一番真功夫。深入开展档案法规、档案文化进基层，注重内容和实效，真正为群众办实事、办好事，解难事。

（六）坚持厉行节约。坚持一切从简原则。勤俭节约，反对铺张浪费，坚决杜绝奢靡行为。加强机关用电、用水、用油和办公用品耗材管理，严格执行公务接待和公车使用管理规定，严格规范出国（境）、出差管理，严格经费使用管理，最大限度节约机关行政经费开支，不断深化“资源节约型，环境友好型”机关创建活动。

（七）坚持廉洁从政。坚持落实党风廉政建设责任制，全面执行权力运行监控体系各项制度，严格遵守廉洁从政的有关规定，每年按规定程序召开专题民主生活会，开展社会评议活动，接受群众监督，做到政治清明、干部清正、机关清廉。

四、实施步骤

从2014年2月开始至2015年1月结束，整个活动分以下三个阶段进行。

（一）制订方案，宣传发动（2014年2月）。根据全市统一部署和阶段安排，制订出台具有针对性和操作性的实施方案。召开本局“好作风建设年”动员大会，明确全年活动的总体要求，主要内容，实施步骤和保障措施，使全局干部职工在充分了解活动要求和基础上，提高思想认识，达成行动共识，切实增强转变和提升作风的自觉性和责任感，为整个活动的顺利启动和扎实推进提供坚实的思想基础。

（二）自查自纠，查摆问题（2014年3月）。通过召开座谈会、设立意见箱、发放征求意见表等形式，开展“八查摆八对照”活动。一是查摆思想观念方面的问题。重点查摆在思想上、政治上是否同党中央保持高度一致；是否存在不讲政治、不讲原则、不顾大局，安于现状，得过且过、盲目自满等问题。二是查摆执行能力方面的问题。重点查摆是否存在对工作部署执行不力，有令不行、有禁不止、阳奉阴违、推诿扯皮，利益至上、本位主义严重、滥用职权、损害集体利益等问题。三是查摆作风纪律方面的问题。重点查摆是否存在违反工作纪律，不履行考勤、请销假制度，工作日午间饮酒等问题。四是查摆服务意识方面的问题。重点查摆是否存在门难进、脸难看、话难听、事难办“四难”，“吃拿卡要报”以及行政不作为、乱作为、慢作为等行为。五是查摆厉行节约方面的问题。重点查摆是否存在超标准接待，公款宴请、公款私请、公款旅游等铺张浪费行为。六是查摆群众观念方面的问题。重点查摆下基层调研、业务指导、档案工作检查等方面是否存在图形式、走过场等问题。七是查摆生活作风方面的问题。重点查摆是否存在高消费、讲排场、比阔气，盲目攀比等问题。八是查摆办公秩序方面的问题。重点查摆是否存在办公秩序乱、环境卫生差等问题。针对发现的问题进行认真梳理分析，深刻剖析根源，制订整改方案，落实整改措施。

（三）推进实施，边整边改（2014年3月—12月）。全局干部职工要针对查摆出来的问题认真制定出整改计划，要结合各自实际，从思想认识上分析原因，要明确整改的内容、措施、时间，整改方案和整改结果要公布于众，接受监督。要针对查摆出来的问题，建立健全工作绩效考核，工作纪律监督等制度，实现用制度管人管事管权，制度面前人人平等，将作风建设制度化、规范化、长抓不懈。

（四）总结考核，表彰激励（2015年1月）。

1、为保证这次“好作风建设年”活动不走过场，局作风大整顿活动领导小组在每个阶段都要对整顿情况进行检查验收，对活动过程中出现的边查边犯，边改边犯的典型，要给予纪律处分；对查找问题不认真，整改不深入，对整改不到位，流于形式的，责令“补课”。

2、“好作风建设年”活动结束后，每位同志要及时写出个人总结，报局作风大整顿活动领导小组。

3、“好作风建设年”活动实施结果与年终考核结合起来，作为干部职工业绩评定、奖励、惩处、选拔任用的重要依据。

五、工作要求

（一）为确保“好作风建设年”活动扎实开展，我局作风大整顿工作领导小组办公室具体负责这次活动的指导、协调、督查等日常工作。肖峰同志为“好作风建设”活动第一责任人，其他党组成员要对各自分管范围内的作风建设工作负责，各科室主要负责人对本科室的作风建设工作负具体责任。

（二）在这次作风建设活动实施过程中，要突出“五个抓”：一是抓法律法规制度学习；二是抓精神状态；三是抓作风转变；四是抓素质提高；五是抓监督检查。            

郴州市档案局深入开展党的群众路线教育

实践活动实施方案

 

根据《中共郴州市委关于深入开展党的群众路线教育实践活动实施方案》，结合市档案局实际，现就深入开展党的群众路线教育实践活动制定如下实施方案。

一、开展教育实践活动的指导思想、目标要求和基本原则

（一）指导思想。高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持党的十八大和十八大三中全会精神为指导，紧紧围绕保持党的先进性和纯洁性，以为民务实清廉为主要内容，贯穿“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的总要求，把贯彻落实中央八项规定、省委九项规定和市委“九项规定”作为切入点，结合本单位实际，进一步突出作风建设，坚决反对形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风，着力解决群众反映强烈的突出问题，为加快推动档案事业跨越发展提供坚强保证。

（二）目标要求。党的群众路线教育实践活动在全局党员中开展，以领导班子和处级领导干部为重点，主要任务是落实为民务实清廉要求，教育引导全局党员、干部树立群众观点，弘扬优良作风，解决突出问题，保持清廉本色，使党员、干部思想进一步提高，作风进一步转变，党群干群关系进一步密切，树立为民务实清廉的形象。具体要求是：一是自觉践行为民宗旨。深化人民创造历史、人民是真正英雄的思想认识，坚持以人为本、人民至上，坚持立党为公、执政为民，坚持一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来、到群众中去。二是大力弘扬务实作风。坚持求真务实、真抓实干，坚持问政于民、问需于民、问计于民，坚持谦虚谨慎、戒骄戒躁，厉行勤俭节约，反对铺张浪费，发挥理论联系实际、密切联系群众和艰苦奋斗的优良作风。三是清廉本色。自觉遵守党章，严格执行廉政准则，主动接受监督，自觉净化朋友圈、社交圈、增强反腐倡廉和拒腐防变的自觉性，严格规范权力行使，坚决反对一切消极腐败现象，做到廉洁自律，风清气正。四是重视制度建设，推动改进作风、联系群众常态化长效化。重视建章立制，强化刚性约束，以制度的办法固化作风建设成果，认真总结开展教育实践活动的鲜活经验和管用办法，及时上升为制度规范，维护制度权威性，强化制度执行力，避免教育实践活动“一阵风”。

（三）基本原则。一是坚持正面教育为主。通过教育，引导党员、干部坚定理想信念，增强公仆意识，讲党性、重品行、作表率。二是坚持批评与自我批评。给思想和行为“洗洗澡”，要敢于揭短亮丑、较真碰硬，要敢于深挖根源、触及灵魂，真正达到“红红脸、出出汗、排排毒”的效果。三是坚持开门搞活动。要组织群众有序参与，接受群众监督，让群众来评价。

二、解决主要问题

根据市委教育实践活动要求，把“四解决四推动”作为重要抓手贯穿全过程，结合本局工作实际,着重解决以下问题:

（一）思想认识问题。重点解决个别同志认为档案局属于“清水衙门”，对外既不管钱、管物、管人，又无人权、财权，解决“四风”问题，有点“小题大做”、与己无关的思想。

（二）“四风”问题方面。重点解决理论学习不够,政策水平不高, 档案法制观念不强；看门守摊，循规蹈矩，创新动力不足；不敢担当，不愿负责，惧艰怕难；工作标杆不高，主动性不够等问题。

（三）联系服务群众方面。重点解决群众观念淡化、服务群众意识不强；深入基层、深入群众开展调研不足；联系群众、服务群众的方法和手段不多等问题。

（四）关系群众切身利益方面。重点围绕覆盖人民群众的档案资源体系建设和方便人民群众的档案利用体系建设，加快民生档案等资源整合，加大档案接收进馆力度，不断丰富和优化馆藏，进一步加强档案馆服务窗口建设，努力为群众提供方便快捷的档案利用服务。

（五）解决好发展不够的问题。市档案馆馆库等基础设施与创建全国文明城市的硬件条件不符，与省内其他市州城市有较大差距。馆藏档案资源结构还不尽合理，民生档案和其他专门档案的比例不高。档案服务大局、服务民生的能力有待增强，服务领域有待拓宽。档案信息化建设水平不高。

（六）在党组织建设方面。重点加强局党组班子自身建设，落实组织生活各项制度及党务、局务公开等民主管理制度,营造风清气正、干事创业氛围。

三、时间方法步骤

按照市委统一部署，我局教育实践教育活动从2014年3月初开始，至9月基本完成。

（一）学习教育、听取意见（3月初—5月中旬）

重点抓好学习宣传和思想教育，广泛听取干部群众意见，深入开展“四学四比”（学基本理论，比理想信念牢不牢；学党章党史，比党性修养深不深；学群众路线，比宗旨意识强不强；学党规党纪，比廉洁自律严不严），确保学习教育取得实效。

1、及时动员部署。结合本单位实际制定实施方案，成立领导机构，明确工作职责和任务，及时召开动员大会，传达中央、省委和市委关于开展党的群众路线教育实践活动文件精神，搞好思想发动，对本单位开展教育实践活动做出具体部署。局党组书记作动员报告，督导组提出具体要求，并组织参会人员对单位领导班子和领导干部作风建设情况进行民主评议。对退休在外地的党员，将通过网络、电话、短信等多种形式告知，使全体党员广泛知晓，积极参与。   

2、组织学习教育。按照市委教育实践活动领导小组的要求，研究制定学习计划，确定学习的时间节点、方式方法、具体内容，集中学习和专题讨论时间不少于3天。采取个人自学、集中培训、专题辅导等方式，组织党员、干部认真学习中国特色社会主义理论体系、党章、党的十八大报告、十八届三中全会精神和习近平总书记系列重要讲话精神，学习《论群众路线--重要论述摘编》、《党的群众路线教育实践活动学习文件选编》、《厉行节约、反对浪费--重要论述摘编》等教材。认真组织开展“四个一”活动。即“组织一次集体学习交流、开展一次调研走访、宣传一批保持党的优良作风的先进典型、进行一次廉政警示教育”。在学习的基础上，要求党员、干部做到“十清楚、十明白”（①搞清楚群众路线是什么,弄明白怎样践行群众路线; ②搞清楚为什么要开展教育实践活动,弄明白活动能给我们带来什么变化; ③搞清楚教育实践活动主题是什么,弄明白怎样做到为民务实清廉;④搞清楚教育实践活动总要求是什么,弄明白怎样“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”;⑤搞清楚聚焦的“四风”问题是什么,弄明白它们有哪些危害;⑥搞清楚教育实践活动的方法步骤是什么,弄明白怎样积极参加活动;⑦搞清楚整风精神的要求是什么,弄明白怎样开展批评和自我批评;⑧搞清楚群众对党员、干部作风方面反映最强烈的问题是什么,弄明白自身存在哪些“四风”问题;⑨搞清楚当前群众最期盼解决的问题是什么,弄明白怎么为群众办实事;⑩搞清楚党纪国法是什么,弄明白啥能做啥不能做）。

3、广泛听取意见。结合业务工作，开展“三走访、三问计”活动，通过进行一次基层走访、召开一次专题座谈会、开展一次专项问卷调查、组织一次群众评议活动，以“面对面”与“背靠背”的形式，广泛听取下级机关、基层单位、服务对象和党内外群众对本单位领导班子及其成员和党员、干部作风建设等方面的意见。基层走访主要结合业务工作开展、党组织结对共建等活动，由局领导班子成员带队，集中一周时间，组织党员干部深入联系村（社区）和服务对象单位广泛征求意见，对征求到的意见和建议，进行分类梳理，及时反馈。针对督导组对民主评议和意见情况的反馈，局领导班子和领导干部认真听取，并边学边查边改。

（二）查摆问题、开展批评（5月下旬—6月下旬）

重点围绕为民务实清廉的要求，开展“四查四评”（ 即对照理论理想，查看信仰是否坚定，党员进行自评；对照党章党纪，查看是否符合共产党员标准，组织党员互评；对照民心民声，查看作风建设存在哪些突出问题，组织群众考评；对照先辈先进，查看先进性纯洁性上有哪些差距，领导进行点评），通过自己找、群众提、上级点、集体议，认真查找党组织和党员自身存在的问题，深刻剖析，开展批评和自我批评，认真开好专题民主生活会和组织生活会。

1、深入分析查找问题。本局领导班子要认真梳理征求意见情况，及时召开领导班子专题会议，党组书记将征求到的意见建议进行通报，并组织大家集体研究，找准症结。重点查找服务型党组织建设、标准化档案馆建设、为社会提供优质档案服务等方面存在的问题。班子成员和党员干部对征求到的意见要逐条逐项进行分析，对照反对“四风”的具体要求，注重从工作中和关系群众切身利益的问题出发，着力查找“四风”问题具体表现，深入分析原因。

2、撰写对照检查材料。局领导班子、班子成员和党员对照检查材料要一项一项列出“四风”问题的具体表现，对“三公”经费支出、职务消费、人情消费、公务用车、办公用房和住房、家属子女从业等情况要作出说明；从理想信念、宗旨意识、党性修养、政治纪律等方面剖析根源；明确努力方向和整改措施。按照市委活动办的要求，局党组书记主持起草领导班子对照检查材料，并在一定范围征求意见。班子成员自己动手撰写个人对照检查材料。对照检查材料，要分层次进行严格审核把关。局党组书记审阅领导班子成员的对照检查材料；领导班子成员审阅分管科室主要负责同志的对照检查材料；领导班子和局党组书记的对照检查材料由督导组组长审阅后，印发领导班子成员和科室主要负责人征求意见，领导班子成员和党员领导干部要根据干部群众提出的意见建议进一步修改完善对照检查材料。

3、召开专题民主生活会和组织生活会。会前,党组书记与班子成员、班子成员之间、班子成员与党员之间、党员之间要广泛开展谈心活动；会上, 本着实事求是、出以公心的原则，党组书记代表班子进行对照检查,参会党员开展批评和自我批评,督导组对组织生活会情况进行点评；会后，开展民主评议党员工作，针对存在问题提出改进措施和办法。并采取适当方式，向本单位党员、干部通报民主生活会情况。

（三）整改落实、建章立制（7月下旬—9月下旬）

重点针对作风方面存在的突出问题，开展“四治四改”行动。开展文风会风集中治理行动，进一步清理各类会议、文件、简报、节庆、评比表彰和达标活动，整改过多过滥的问题；开展机关效能集中治理行动，切实纠正消极应付、推诿扯皮，不在状态，纪律松弛等现象，整改机关服务不优、效能不高的问题；开展“三公”经费使用集中治理行动，认真查处私设“小金库”、违反“三公”经费使用要求、违反公务接待有关规定、办公用房超标等方面的问题，整改滥用公款、铺张浪费等问题；开展组织纪律专项治理行动，重点整顿改革创新意识不强、担当意识不够、协调运转不畅的问题。制定和落实整改方案，建立健全行得通、指导力强、能长期管用的制度规定，推动改进作风常态化长效化。

1、制定整改方案。围绕干部、群众反映强烈的突出问题,一开始就改起来,从具体事抓起、从身边事做起、从群众最不满意的事改起,即知即改,立行立改。针对查摆出来的问题，要认真制定整改方案、实行开门整改，请群众评价和监督。按照要求，党组书记负责主持制定领导班子的整改方案。每个班子成员和党员干部都要针对群众提出的意见、对照查摆出的问题以及民主评议意见，提出整改措施，明确整改时限。并以会议形式在本单位范围内征求意见和公示。

2、强化正风肃纪。我们坚持上下联动抓整改，对党员、干部、群众反映强烈问题的整改，作出公开承诺，自觉接受群众监督。明确整改方案、整改措施后，一项一项抓好落实。对具备整改条件的问题，要马上整改；对于反映强烈、通过努力能够解决的问题，将限期整改；对受客观条件限制一时解决不了的问题，将积极创造条件逐步解决，并做好解释工作。在教育实践活动结束前，再一次对领导班子及其成员落实整改方案和整改措施的效果进行评议。

3、加强制度建设。对已有制度进行梳理,按照精而管用的要求,做好废、改、立工作,增强制度操作性和刚性约束。强化制度执行,认真落实“三会一课”、党务局务公开等制度。对不符合中央和省、市委精神的立即废止；认真修订完善在档案服务群众、民主科学决策、考核评价、厉行节约、公车管理、公务支出等方面的制度，健全作风建设的制度体系。

四、落实相关措施

（一）强化领导责任。在局党组领导下，成立深入开展党的群众路

线教育实践活动领导小组，局党组书记肖峰同志任组长，党组成员罗志勇、李敬毅、黄存刚、薛章东同志任副组长，各科室负责人任成员，领导小组下设办公室，办公室主任由黄存刚同志兼任，王志林同志任办公室副主任，具体负责这次活动的指导、协调、督查等日常工作。肖峰同志为市局群众路线教育实践活动第一责任人，其他党组成员要对各自分管范围内的群众路线教育实践活动工作负责，各科室主要负责人对本科室的群众路线教育实践活动工作负具体责任。

（二）统筹推进工作。我们将抓住开展教育实践活动的机遇，把活动的要求有机融入本局工作中去，强化档案安全工作，加快推进档案资源建设、档案信息化建设，更好地完成各项任务，做到两手抓、两不误、两促进。

（三）抓好舆论引导。充分发挥郴州档案信息网等多种媒体的作用，宣传教育实践活动的重大意义和省委、市委的部署要求，宣传教育实践活动的进展情况和经验，宣传教育实践活动的先进典型,请身边人讲身边事、用身边事教育身边人,发挥先进典型示范引导作用，努力营造良好的舆论氛围。